86.按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b1d.html
点击查看答案
43.根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当按照规定结合内部控制制度相关要求,履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b17.html
点击查看答案
79.金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b16.html
点击查看答案
54.关于亚太反洗钱组织APG,下列说法正确的是( )
A. 1997年,中国与澳大利亚等13国家和地区创始成立亚太反洗钱组织(APG)。
B. 截至2020年12月,亚太反洗钱组织(APG)有南亚、东南亚、东亚及南太平洋41个成员国家和地区。
C. 亚太反洗钱组织(APG)设两个联合主席。
D. 亚太反洗钱组织(APG)秘书处设在澳大利亚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b0d.html
点击查看答案
19.任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b12.html
点击查看答案
28.《中华人民共和国反洗钱法》在( )起正式实施。
A. 2007年03月01日
B. 2003年07月01日
C. 2007年01月01日
D. 2004年04月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b03.html
点击查看答案
83.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( ),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 检查证
C. 执法证
D. 身份证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b03.html
点击查看答案
79.中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前( )送达通知书,告知对方谈话内容,参加人员、时间、地点等.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b1d.html
点击查看答案
50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在( )等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任
A. 非法查询、下载、出售反洗钱信息
B. 非法泄露客户洗钱风险等级
C. 非法泄露可疑交易
D. 非法泄露反洗钱调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b09.html
点击查看答案
71.当前我国面临的主要洗钱威胁包括( )
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b1e.html
点击查看答案
