83.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( ),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 检查证
C. 执法证
D. 身份证
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93.洗钱案件常见洗钱手法包括( )
A. 利用现金方式切断资金链条
B. 通过特殊关系人转移资金
C. 利用支付账户转移资金
D. 通过大量银行账户分散转移资金
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74.《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于:( )
A. 固有风险状况
B. 控制措施有效程度
C. 风险评估结论
D. 监管意见
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51.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组FATF主席国,取得了哪些成果?
A. 推动全球反洗钱体系改革,明确下一轮全球评估规则
B. 深入参与FATF内部治理
C. 发起反洗钱监管者论坛
D. 中国高层重视互评估工作,审议并发布了反洗钱国家战略
E. 在反洗钱领域领导抗击疫情,贡献“中国方案”
F. 加强全球反洗钱能力建设
G. 完善国际标准,贡献“中国智慧”
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b0a.html
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95.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的( )符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划。
A. 年龄、经验、专业素质及职业道德
B. 资质、岗位、专业素质及职业道德
C. 年龄、经验、专业素质及职业道德
D. 资质、经验、专业素质及职业道德
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b0f.html
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30.金融行动特别工作组FATF.艾格蒙特集团Egmont Group、沃尔夫斯堡集团Wolfsberg Group都是专门从事反洗钱工作的国际组织。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b0a.html
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86.义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得( )客户隐匿身份信息。
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14.国际标准明确应履行反洗钱义务的特定非金融机构包括( )
A. 房地产中介
B. 贵金属和珠宝销售
C. 拍卖行
D. 典当行
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79.FATF国际标准《40项建议》(2012)包括哪3个主要领域:
A. 反洗钱
B. 反恐怖融资
C. 防止大规模杀伤性武器扩散融资
D. 禁止非法贩卖野生动物及其制品
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b06.html
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93.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b24.html
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