24.金融机构在为客户办理业务时,如在规定期限内累计交易超过规定金额,但单笔交易低于规定金额的,可以不向反洗钱信息中心报告大额或可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b04.html
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98.金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系,覆盖各项业务活动和管理流程,以下说法错误的是?
A. 针对识别的较高风险情形,应当采取强化措施,管理和降低风险
B. 针对识别的较低风险情形,可以采取简化措施
C. 超出金融机构风险控制能力的,与客户建立业务关系或者进行交易前,应经过高级管理层批准
D. 已经建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时终止业务关系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b12.html
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20.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b00.html
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27.金融机构应当提交的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告包括但不限于( )。
A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D. 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-97d0-c045-f1f0330f7b11.html
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83.国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b1a.html
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65.《中华人民共和国反洗钱法》于( )通过。
A. 2006年10月17日
B. 2006年10月30日
C. 2006年10月31日
D. 2007年01月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b0f.html
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74.《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于:( )
A. 固有风险状况
B. 控制措施有效程度
C. 风险评估结论
D. 监管意见
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b01.html
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10.从本机构业务系统中抽取出的可疑交易报告,应直接上报,不需进行人工复核。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b09.html
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61.1997年修订刑法时,《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》的有关规定被融入刑法第312条“转移隐瞒犯罪所得罪”
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39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b0e.html
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