15.当前我国面临的主要洗钱威胁包括( )
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
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57.金融行动特别工作组FATF是致力于打击( )的政府间国际组织?
A. 洗钱
B. 金融犯罪
C. 大规模杀伤性武器扩散融资
D. 恐怖融资
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51.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组FATF主席国,取得了哪些成果?
A. 推动全球反洗钱体系改革,明确下一轮全球评估规则
B. 深入参与FATF内部治理
C. 发起反洗钱监管者论坛
D. 中国高层重视互评估工作,审议并发布了反洗钱国家战略
E. 在反洗钱领域领导抗击疫情,贡献“中国方案”
F. 加强全球反洗钱能力建设
G. 完善国际标准,贡献“中国智慧”
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5.对可疑交易标准进行明确规定的是:( )
A. 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)
C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])
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83.如果没有通过评估,被FATF列入“灰名单”,国家金融和经济发展将受到严重制约。人民银行总行刘国强副行长在2019年反洗钱工作会上指出进入“灰名单”的危害相当于对中国进行“国际金融制裁”,主要体现在哪几个方面:
A. 中资金融机构将面临巨大监管压力。
B. 各国将以此为依据强化审查甚至拒绝来自中国企业和个人的所有金融交易。
C. 极有可能成为外部势力钳制中国金融业开放发展的抓手,并严重影响应对中美贸易摩擦等重要工作。
D. 中国将与叙利亚等12个洗钱和恐怖融资高风险国家并列。
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67.金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款( )
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
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71.对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。
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96.根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。
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59.按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户最多有四名受益所有人。
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8.大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱的核心内容。
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