A、 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)
B、 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)
C、 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)
D、 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])
答案：B
A、 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)
B、 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)
C、 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)
D、 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])
答案：B
A. 对反洗钱合规工作重视程度仍然不够
B. 反洗钱合规意识缺失、风险意识淡薄
C. 反洗钱工作表面合规、实质低效
D. 大额可疑交易报告合规问题多
A. 世界银行(WB)
B. 世界贸易组织(WTO)
C. 联合国(UN)
D. 国际货币基金组织(IMF)
A. 2007年03月01日
B. 2007年01月01日
C. 2003年07月01日
D. 2004年04月01日
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
B. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作
C. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D. 金融机构应建立良好的公司治理结构
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过20%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
D. 基金的受益所有人是指拥有超过20%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
A. 正确
B. 错误
A. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。
D. 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
A. 初次识别
B. 持续识别
C. 重新识别
D. 再次识别
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
