80.以下说法错误的是:( )
A. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。
D. 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b00.html
点击查看答案
67.金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务后,或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时,应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b0a.html
点击查看答案
10.从本机构业务系统中抽取出的可疑交易报告,应直接上报,不需进行人工复核。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b09.html
点击查看答案
26.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当( )客户身份。
A. 初次识别
B. 持续识别
C. 重新识别
D. 再次识别
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b01.html
点击查看答案
10.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( ),受法律保护。
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b09.html
点击查看答案
36.《三反意见》的全称是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资监管体制机制的意见》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b10.html
点击查看答案
33.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过( )向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A. 人民银行总部指定的一个机构
B. 银行的任一分支机构
C. 银行各省级分支机构
D. 银行总部或者由总部指定的一个机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b08.html
点击查看答案
94.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b25.html
点击查看答案
11.单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b0a.html
点击查看答案
55.金融行动特别工作组FATF战略回顾的主要内容是( )?
A. 下一轮互评估
B. 国际合作审查
C. 互评估方法
D. FATF40项建议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b0e.html
点击查看答案
