16.()也不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。

1537.已采取简化尽职调查措施的客户,无须开展定期审核工作。

1536.业务印章刻制完成并验收合格后,制发部门应予以登记,并预留印模存档备案。

1535.信托投资公司可以以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款,但不得违反
国家规定办理委托、信托业务。

1534.信托公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款。

1533.县(市)清算中心与网点清算日终时,县(市)清算中心根据网点“3001 全国联行系
统往账”、“3002 全国联行系统来账”两科目发生额轧差情况,进行应收应付汇差清算处理。

1532.洗钱风险管理,是指为了预防利用农商银行系统进行洗钱等违法犯罪活动,而制定和
实施一系列防范措施的行为,实现对洗钱风险的有效识别、评估、监测、控制和报告。

1531.未经中国人民银行批准,金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的,
给予警告,并处 5 万以上 30 万以下的罚款。

1530.为非法集资设立的企业、个体工商户和农民专业合作社,由市场监督管理部门吊销营
业执照。为非法集资设立的网站、开发的移动应用程序等互联网应用,由电信主管部门依法
予以关闭。

1529.为保证风险预警监测系统的安全稳定运行,各级系统主管部门要认真对系统的运行进
行考核管理,保证工作人员相对持续稳定。对从事系统操作的工作人员,要求培训后方可上
岗,并提供相应的后续培训学习条件,确保不断提高预警信息系统的管理应用能力。

1528.提交可疑交易报告后仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为
可疑特征没有发生显著变化的,要自上一次提交可疑交易报告之日起每 3 个月提交一次接续
报告。