答案：答案:根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》,外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,按以下程序办理:
①上市公司董事会通过向外国投资者定向发行新股及公司章程修改草案的决议;
②上市公司股东大会通过向外国投资者定向发行新股及修改公司章程的决议;
③上市公司与外国投资者签订定向发行的合同;
④上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十二条向商务部报送相关申请文件,有特殊规定的从其规定;
⑤在取得商务部就外国投资者对上市公司进行战略投资的原则批复函后,上市公司向中国证监会报送定向发行申请文件,中国证监会依法予以核准;
⑥定向发行完成后,上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书,并凭该批准证书到工商行政管理部门办理变更登记。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》402
答案：答案:根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》,外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,按以下程序办理:
①上市公司董事会通过向外国投资者定向发行新股及公司章程修改草案的决议;
②上市公司股东大会通过向外国投资者定向发行新股及修改公司章程的决议;
③上市公司与外国投资者签订定向发行的合同;
④上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十二条向商务部报送相关申请文件,有特殊规定的从其规定;
⑤在取得商务部就外国投资者对上市公司进行战略投资的原则批复函后,上市公司向中国证监会报送定向发行申请文件,中国证监会依法予以核准;
⑥定向发行完成后,上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书,并凭该批准证书到工商行政管理部门办理变更登记。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》402
解析：解析:根据《证券法》第三条:证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。
解析：解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第三章第一节
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大、十九届历次全会和中央经济工作会议精神,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、内部重组、资本结构调整为“三条主线”,加快资产证券化进程,加大公司内外部资源整合力度,推动公司资本结构不断优化,着力做大基数、做多工具、做强能力、做实风控,充分发挥资本运营的战略支撑作用,为做强做优做大南方电网提供坚强的资本支持。
A. 服务能力和服务水平较差,市场功能未得到充分发挥
B. 在日常监管和定期检查评审中发现问题较多,且整改不及时或整改效果不明显;
C. 因违规操作、重大过失等导致企业国有资产在交易过程中出现损失
D. 以上都对
解析：解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第五章第五十五条“国资监管机构应当对产权交易机构开展企业国有资产交易业务的情况进行动态监督。交易机构出现以下情形的,视情节轻重对其进行提醒、警告、通报、暂停直至停止委托从事相关业务:(一)服务能力和服务水平较差,市场功能未得到充分发挥;(二)在日常监管和定期检查评审中发现问题较多,且整改不及时或整改效果不明显;(三)因违规操作、重大过失等导致企业国有资产在交易过程中出现损失;(四)违反相关规定,被政府有关部门予以行政处罚而影响业务开展;(五)拒绝接受国资监管机构对其相关业务开展监督检查;(六)不能满足国资监管机构监管要求的其他情形。”
A. 保荐人
B. 创业板上市委员会
C. 交易所审核部门
D. 证券服务机构
解析：解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章发行程序第二十四条】
A. 不配合公司控股上市公司履行信息披露义务
B. 要求公司控股上市公司隐瞒应当披露的信息
C. 积极配合公司控股上市公司履行信息披露义务
D. 协助公司控股上市公司隐瞒应当披露的信息
解析：解析公司和股东单位积极配合公司控股上市公司履行信息披露义务,不得要求或者协助公司控股上市公司隐瞒应当披露的信息。(中国南方电网有限责任公司控股上市公司市值管理细则,第二章,第十五条)
A. 正确
B. 错误
解析：解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章 注册程序 第三十一条】
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第111题,(1)付息本票,付息本票是卖方向收购人提供的信用便利。在这种方式下,收购人支付收购对价20%-50%的现金,余额以向卖方签发1-3个月到期的本票方式支付。(2)聘用协议或咨询协议,PE有时会采用部分现金加上一份聘用协议或咨询协议的方式完成收购。
A. 五个工作日内
B. 二个工作日内
C. 三个工作日内
D. 十五个工作日内
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第十八条:上市公司应当在可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项
解析：解析:《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第十二条:除依法需要披露的信息之外,上市公司和相关信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息,但不得与依法披露的信息相冲突,不得误导投资者。
A. 12个月
B. 6个月
C. 3个月
D. 24个月
解析：解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第三章发行程序-第三十九条:
股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。
