72、中国证监会的予以注册决定,自作出之日起 年内有效,上市公司应当在注册决定有效期内发行证券,发行时点由上市公司自主选择。
解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第三十二条
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38、投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例的,应当按照规定履行报告、公告义务,并参照规定办理 。
解析：解析:《上市公司收购管理办法》第十五条规定:投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例的,应当按照前条规定履行报告、公告义务,并参照前条规定办理股份过户登记手续。
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155、根据公司法律制度的规定,下列人员中可以担任公司监事的是()。
A. 财务负责人
B. 独立董事
C. 总经理
D. 职工代表
解析：解析董事、高级管理人员不得兼任监事。
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372、中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前,相关重大事项导致发行人不符合发行条件的,应当。
A. 暂缓发行
B. 撤销注册
C. 撤销发行
D. 暂缓上市
解析：解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章注册程序第二十六条】
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32、申请创业板上市需要具备以下哪些条件:
A. 发行后股本总额不低于 3000 万元
B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C. 公司股本总额超过 4 亿元的,公开发行股份的比例为10% 以上
D. 以上都对
解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第36条提到:根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》,发行人申请在深交所创业板上市,应当符合下列条件:(1)符合中国证监会规定的创业板发行条件;(2)发行后股本总额不低于 3000 万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过 4 亿元的,公开发行股份的比例为 10%以上;(4)市值及财务指标符合本规则规定的标准;深交所要求的其他上市条件。
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83、发行人会计基础工作规范,财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的( )、经营成果和现金流量,最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
解析：解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 第二章发行条件第十一条
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107、 中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前,发现相关重大事项导致上市公司不符合发行条件的,应当撤销注册。且撤销注册后,证券已经发行尚未上市的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。
解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第三十四条
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479、()不需要在募集说明书或者其他证券发行信息披露文件上签字、盖章,确认信息披露内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,按照诚信原则履行承诺,并声明承担相应法律责任。
A. 上市公司控股股东、实际控制人
B. 保荐人及其保荐代表人
C. 相关律师、注册会计师、资产评估人员、资信评级人员
D. 交易所审批部门
解析：解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章发行程序第四十四、四十五、四十六条
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14、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少 名有从业资格的人员签署。
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露第五十九条:
公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少二名有从业资格的人员签署。
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427、发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在()年以上,但经国务院批准的除外。
解析：解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第二章发行条件-第九条:
发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
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