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106、上市公司发行证券的,应当符合《证券法》和本办法规定的发行条件和相关信息披露要求,依法经 发行上市审核并报 注册,但因依法实行股权激励、公积金转为增加公司资本、分配股票股利的除外。

答案:深圳证券交易所 中国证监会

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第一章 总则 第四条】

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26、有关申请主板上市需要符合的规范运行要求中,说法正确的是:
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142、企业发行股票上市过程中,定价属于以下哪个阶段()
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160、公司控股上市公司应当坚持法律法规为准绳,敬畏市场、 、敬畏专业、敬畏投资者,规范运作,提高质量。
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164、查阅公司账簿的权利属于股东的共益权。
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504、拟上市单位在上市前引进战略投资者原则上采用()方式。
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174、下列关于有限责任公司股东出资方式的表述中,符合公司法律制度规定的是()。
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94、 公开发行可转换公司债券,都应当提供担保。
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18、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时,应当提交下列文件: 中国证监会关于同意其发行的文件 、发行具体实施方案和发行公告、发行的准确时间安排、相关招股意向书或者募集说明书。
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242、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,保荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司经营的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露,不属于此类相关事项和重大风险的是()。
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71、在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职。
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106、上市公司发行证券的,应当符合《证券法》和本办法规定的发行条件和相关信息披露要求,依法经 发行上市审核并报 注册,但因依法实行股权激励、公积金转为增加公司资本、分配股票股利的除外。

答案:深圳证券交易所 中国证监会

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第一章 总则 第四条】

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相关题目
26、有关申请主板上市需要符合的规范运行要求中,说法正确的是:

A.  发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责

B.  发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任

C.  发行人的董监高最近36个月内未受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内未受到证券交易所公开谴责

D.  以上均正确

解析:解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第24条中申请主板上市需要符合的规范运行要求说明。根据《首次公开发行股票并上市管理办法(2020年7月修正)》,企业申请在主板上市,应当符合下列规范运行要求:(一)发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责;(二)发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任;(三)发行人的董监高不得:最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;发行人不得:最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

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142、企业发行股票上市过程中,定价属于以下哪个阶段()

A.  上市准备阶段

B.  报批审核阶段

C.  发行上市阶段

D.  持续督导阶段

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第12问上市是什么。

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160、公司控股上市公司应当坚持法律法规为准绳,敬畏市场、 、敬畏专业、敬畏投资者,规范运作,提高质量。

解析:解析:公司控股上市公司应当坚持法律法规为准绳,敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,规范运作,提高质量。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第四条)

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164、查阅公司账簿的权利属于股东的共益权。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:共益权包括股东(大)会参加权、提案权、质询权、在股东(大)会上的表决权、累积投票权、股东(大)会召集请求权和自行召集权;了解公司事务、查阅公司账簿和其他会计资料。

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504、拟上市单位在上市前引进战略投资者原则上采用()方式。

A.  增资

B.  债转股

C.  转让股份

D.  以上都是

解析:解析《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第三节第二十一条。第二十一条引进战略投资者原则上采用增资方式,履行决策审批、资产评估、公开进场交易等相关增资程序。如采用债转股、转让股份等其他形式的,需要在引战前报按规定的权限报上级审批。

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174、下列关于有限责任公司股东出资方式的表述中,符合公司法律制度规定的是()。

A.  以商誉作价出资

B.  以劳务作价出资

C.  以特许经营权作价出资

D.  以土地使用权作价出资

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94、 公开发行可转换公司债券,都应当提供担保。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第二十条:
公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。

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18、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时,应当提交下列文件: 中国证监会关于同意其发行的文件 、发行具体实施方案和发行公告、发行的准确时间安排、相关招股意向书或者募集说明书。

解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第三章第二节,3、2、1 上市公司向上海证券交易所申请办理向不特定对象发行股票或者可转换公司债券等证券发行事宜时,应当提交下列文件:(一)中国证监会关于同意其发行的文件;(二)全部发行申报材料;(三)发行的预计时间安排;(四)发行具体实施方案和发行公告;(五)招股说明书或者其他发行募集文件;(六)上海证券交易所要求的其他文件。

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242、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,保荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司经营的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露,不属于此类相关事项和重大风险的是()。

A.  其他业务停滞或出现可能导致其他业务停滞的重大风险事件;

B.  资产被查封、扣押或冻结;

C.  未能清偿到期债务;

D.  实际控制人、董事长、总经理、财务负责人或核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

解析:解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第三章第二节,3、2、7上市公司日常经营出现下列情形的,保荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司经营的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露:(一)主要业务停滞或出现可能导致主要业务停滞的重大风险事件;(二)资产被查封、扣押或冻结;(三)未能清偿到期债务;(四)实际控制人、董事长、总经理、财务负责人或核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。

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71、在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司收购管理办法》第三十四条规定:在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职。

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