194、证券公司未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在()个月内完成对有关事项的专项审计。
解析:解析证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每3年一次;未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在3个月内完成对有关事项的专项审计。
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88、目前,银行间债券市场并购债务融资工具只能以( )方式发行。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》121、 目前在银行间债券市场发行并购债务融资工具有什么规定?答:银行间债券市场并购债务融资工具、、、、、、目前,银行间债券市场并购债务融资工具只能以私募方式发行,、、、、、、。
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173、公司拟对控股上市公司进行重大资产或者业务重组的,公司参与重大资产重组筹划、 、决策等环节的相关机构和人员,应当及时、准确地向控股上市公司通报有关信息,并配合控股上市公司及时、准确、完整地进行披露。
解析:解析:公司拟对控股上市公司进行重大资产或者业务重组的,公司参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的相关机构和人员,应当及时、准确地向控股上市公司通报有关信息,并配合控股上市公司及时、准确、完整地进行披露。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第三章,第十三条)
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213、中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法 设立并有效存续,已纳入国家金融监管部门有效监管,并已按照规定履行审批、备案或报告程序,其管理人也已依法注册登记。
解析:解析:中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法 设立并有效存续,已纳入国家金融监管部门有效监管,并已按照规定履行审批、备案或报告程序,其管理人也已依法注册登记。
(资本运营丛书,110问)
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137、发行人募投用地尚未取得的,需披露募投用地的计划、 取得土地的具体安排、进度等。_______、发行人律师需对 募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风 险等进行核查并发表明确意见。
解析:解析:《资本运营学习丛书》第94条:发行人募投用地尚未取得的,需披露募投用地的计划、取得土地的具体安排、进度等。保荐机构、发行人律师需对 募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风险等进行核查并发表明确意见。
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137、()是深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。
A. 主板市场
B. 创业板市场
C. 中小板市场
D. 四板市场
解析:解析题库以及《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场第9问创业板的含义和特点是什么。
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409、可转换公司债券的期限最短为一年,最长为()。
解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第十五条:可转换公司债券的期限最短为一年,最长为六年。
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491、上市公司发行证券,应当以投资者决策需求为导向,按照中国证监会制定的信息披露规则,编制募集说明书或者其他信息披露文件,依法履行信息披露义务,保证相关信息()、准确、完整。
解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第三十六条
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410、公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行()。
A. 信用评级和信息披露
B. 信用评级和跟踪评级
C. 跟踪评级和信息披露
D. 信用评级和资产评估
解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第十七条:公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。
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169、根据公司法律制度的规定,下列关于公积金的表述中,不正确的是()。
A. 资本公积金可以用于弥补公司亏损
B. 公积金分为盈余公积金和资本公积金
C. 公积金可以用于扩大公司生产经营
D. 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
解析:解析资本公积金不得用于弥补公司的亏损,选项A表述错误。
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