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77、《科创板上市公司证券发行注册管理办法( )》规定,向特定对象发行的可转债应当采用 方式确定利率和发行对象。

答案:竞价

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第五十八条

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14、企业在报告期内发行人会计政策和会计估计可以不用保持一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-9218-c003-bc7499099f04.html
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197、 由于受各种因素影响以及可能存在的不确定性,过渡期的期限可能较短,也可能较长,而被收购公司或标的资产在过渡期内并非一成不变。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-22a0-c003-bc7499099f00.html
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95、 以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-d480-c003-bc7499099f04.html
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345、私募股权基金参与IPO的主体有哪些( )
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35、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。此董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日 /决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-0db0-c003-bc7499099f01.html
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47、在北交所连续挂牌2年以上并符合其他相关要求可申请转板至创业板或科创板上市。
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11、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在 个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。
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473、注册制下科创板、创业板股票发行上市审核的方式主要以()、电子化、分行业的方式进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-73e0-c044-ce3414c8e902.html
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99、 募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人一次回售的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-d868-c003-bc7499099f03.html
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495、中国证监会和交易所应当建立健全信息披露质量()制度,以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度,具体制度另行规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-9708-c044-ce3414c8e902.html
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填空题
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77、《科创板上市公司证券发行注册管理办法( )》规定,向特定对象发行的可转债应当采用 方式确定利率和发行对象。

答案:竞价

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第五十八条

资本运营技能竞赛题库
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14、企业在报告期内发行人会计政策和会计估计可以不用保持一致性。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第191条。
同时,报告期内发行人会计政策和会计估计应保持一致性,不得随意变更,若有变更应符合企业会计准则的规定。

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197、 由于受各种因素影响以及可能存在的不确定性,过渡期的期限可能较短,也可能较长,而被收购公司或标的资产在过渡期内并非一成不变。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第168条:由于受各种因素影响以及可能存在的不确定性,过渡期的期限可能较短,也可能较长,而被收购公司或标的资产在过渡期内并非一成不变,……

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95、 以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件 第三节 发行可转换公司债券第二十条:
以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人,但上市商业银行除外。

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345、私募股权基金参与IPO的主体有哪些( )

A.  公司制私募股权基金

B.  契约制私募股权基金

C.  信托计划

D.  以上都对

解析:解析105、私募股权基金参与IPO的主体有哪些?(资本运营丛书,105问)

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35、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。此董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日 /决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。

解析:解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第四十二条规定:上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。前款所称交易均价的计算公式为:董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日公司股票交易总额/决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。

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47、在北交所连续挂牌2年以上并符合其他相关要求可申请转板至创业板或科创板上市。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场第10问关于北交所含义与特点中“在北交所连续挂牌1年以上并符合其他相关要求可申请转板至创业板或科创板上市,打造可进可退的通道,进一步增强中国资本市场的包容性和适应性,提升资本市场活力。”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-b158-c003-bc7499099f02.html
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11、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在 个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露-第五十三条:
证券发行议案经董事会表决通过后,应当在二个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。

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473、注册制下科创板、创业板股票发行上市审核的方式主要以()、电子化、分行业的方式进行。

A.  问询式

B.  叙述式

C.  抽查式

D.  审核式

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第四节主板、科创板、创业板上市条件对比

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99、 募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人一次回售的权利。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件第三节 发行可转换公司债券-第二十四条 募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人一次回售的权利。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-d868-c003-bc7499099f03.html
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495、中国证监会和交易所应当建立健全信息披露质量()制度,以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度,具体制度另行规定。

A.  现场检查

B.  全面检查

C.  内部检查

D.  联合检查

解析:解析《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第三章注册程序第三十二条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-9708-c044-ce3414c8e902.html
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