519、2021年资本运营工作取得的成绩可以概括为()
A. “三个突破”“三个转变”“三个落实”
B. “三个突破”“三个转变”“三个提升”
C. “三个超越”“三个转变”“三个提升”
D. “三个超越”“三个落实”“三个提升”
解析:解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第一章重点工作任务实现“三个突破”“三个转变”“三个提升”。
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41、公司控股上市公司进行并购重组,应当按照法律法规、监管规定和公司章程履行审批决策程序,原则上需经公司控股上市公司董事会 、( )审议通过。
解析:解析:《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》,第二章第二节审批决策中第八条规定:公司控股上市公司进行并购重组,应当按照法律法规、监管规定和公司章程履行审批决策程序,原则上需经公司控股上市公司董事会、股东大会审议通过。
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180、《公司法》规定,设立股份有限公司,应当有5人以上的发起人,其中须有三分之二的发起人在中国境内有住所。
解析:解析:“发起人符合法定人数设立股份有限公司,应当有5人以上(含5人)为发起人,其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
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55、过多年的发展,我国已建立起由主板、科创板、创业板、北交所、新三板、区域性股权交易市场以及 组成的呈正金字塔型的多层次资本市场体系。
解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场
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531、根据《首发业务若干问题解答》,发行人来自单一大客户主营业务收入或毛利贡献占比超过()以上的,表明发行人对该单一大客户存在重大依赖。
A. 40%
B. 50%
C. 60%
D. 70%
解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第190条。
根据《首发业务若干问题解答》,发行人来自单一大客户主营业务收入或毛利贡献占比超过50%以上的,表明发行人对该单一大客户存在重大依赖,但是否构成重大不利影响,应重点关注客户的稳定性和业务持续性,是否存在重大不确定性风险,在此基础上合理判断。
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3、分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )年。
解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》,第二章 公开发行证券的条件,第三节 发行可转换公司债券,第二十八条 分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。
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28、根据中国银监会《商业银行并购贷款风险管理指引》的有关规定,并购贷款期限一般不超过 年,并购的资金解析中并购贷款所占比例不应高于50%。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》第114题,商业银行并购贷款的期限通常多长,金额是否有限额?根据中国银监会《商业银行并购贷款风险管理指引》的有关规定,并购贷款期限一般不超过5年,并购的资金解析中并购贷款所占比例不应高于50%。
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76、上市公司向特定对象发行股票,发行价格应当不低于定价基准日前( )个交易日公司股票均价的百分之八十。
解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第五十六条
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18、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时,应当提交下列文件: 中国证监会关于同意其发行的文件 、发行具体实施方案和发行公告、发行的准确时间安排、相关招股意向书或者募集说明书。
解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第三章第二节,3、2、1 上市公司向上海证券交易所申请办理向不特定对象发行股票或者可转换公司债券等证券发行事宜时,应当提交下列文件:(一)中国证监会关于同意其发行的文件;(二)全部发行申报材料;(三)发行的预计时间安排;(四)发行具体实施方案和发行公告;(五)招股说明书或者其他发行募集文件;(六)上海证券交易所要求的其他文件。
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117、 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的文件及其他与发行有关的重要文件作为招股说明书的附件,可以不在交易所网站和中国证监会指定的网站披露。
解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第四章信息披露第四十八条。保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的文件及其他与发行有关的重要文件应当作为招股说明书的附件,在交易所网站和中国证监会指定的网站披露,以备投资者查阅。
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