答案:估值情况
解析:解析:《上市公司并购重组问答》第50条中提到:目标公司调查与资料收集包括的内容有:目标公司所处的行业状况、目标公司的经营管理与财务状况、目标企业的估值情况。
答案:估值情况
解析:解析:《上市公司并购重组问答》第50条中提到:目标公司调查与资料收集包括的内容有:目标公司所处的行业状况、目标公司的经营管理与财务状况、目标企业的估值情况。
解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第五节第三十二条。
第三十二条 拟上市单位股东大会就本次发行股票作出的决议,至少包括下列事项:
(一)本次发行股票的种类和数量;
(二)发行对象;
(三)价格区间或者定价方式;
(四)募集资金用途;
(五)发行前滚存利润的分配方案;
(六)决议的有效期;
(七)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;
(八)其他必须明确的事项。
A. 3;5
B. 5;5
C. 5;3
D. 3;3
解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五节上市常见问题
A. 存在欺诈发行、重大信息披露违法行为;
B. 财务报告虚假记载;
C. 未在法定期限内披露年度报告;
D. 因半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性,且未在法定期限内改正;
解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第九章第四节,9、4、1上市公司出现下列情形之一的,上海证券交易所对其股票实施退市风险警示:(一)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正,公司股票及其衍生品种自前述期限届满的次一交易日起停牌,此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未改正;(二)未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告,公司股票及其衍生品种自前述期限届满的次一交易日起停牌,此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未披露;(三)因半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性,且未在法定期限内改正,公司股票及其衍生品种自前述期限届满的次一交易日起停牌,此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未改正;(四)因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被上海证券交易所要求限期改正但公司未在规定期限内改正,公司股票及其衍生品种自前述期限届满的次一交易日起停牌,此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未改正;(五)因公司股本总额、股权分布发生变化,导致连续20个交易日不再具备上市条件,公司股票及其衍生品种自前述期限届满的次一交易日起停牌,此后公司在股票及其衍生品种停牌1个月内仍未解决;
解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露-第五十条:
证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,可再次提出证券发行申请。
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析:解析《资本运营学习丛书》第91条:以下六类情形的土地必须实行招标拍卖挂牌方式:
(1)供应商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用地以及有竞争要求的工业用地;
(2)其他土地供地计划公布后同一宗地有两个或者两个以上意向用地者的;
(3)划拨土地使用权改变用途,《国有土地划拨决定书》或法律、法规、行政规定等明确应当收回土地使用权,实行招标拍卖挂牌出让的;
(4)划拨土地使用权转让,《国有土地划拨决定书》或法律、法规、行政规定等明确应当收回土地使用权,实行招标拍卖挂牌出让的;
(5)出让土地使用权改变用途,《国有土地使用权出让合同》约定或法律、法规、行政规定等明确应当收回土地使用权,实行招标拍卖挂牌出让的;
(6)法律、法规、行政规定明确应当招标拍卖挂牌出让的其他情形。
解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第一章第六条
解析:解析:《上市公司并购重组问答》428
解析:解析:根据《证券法》第一百零二条:实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第二章发行条件-第二十七条:
发行人依法纳税,各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第四章信息披露第三十五条。不论上述规则是否有明确规定,凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人均应当予以披露。