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11、对于涉及与拟上市单位相近业务或敏感信息的公开新闻宣传,宣传单位(包括公司系统各单位)在宣传结束后要与拟上市单位和公司总部沟通,规范宣传方式,避免公开宣传疑似同业竞争业务。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第六节第三十九条。
第三十九条 对于涉及与拟上市单位相近业务或敏感信息的公开新闻宣传,宣传单位(包括公司系统各单位)在宣传前要与拟上市单位和公司总部沟通,规范宣传方式,避免公开宣传疑似同业竞争业务。已发生新闻宣传造成不良影响的,要由宣传单位及时采取措施消除不良影响。

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77、《科创板上市公司证券发行注册管理办法( )》规定,向特定对象发行的可转债应当采用 方式确定利率和发行对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2138-c003-bc7499099f07.html
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194、证券公司未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在()个月内完成对有关事项的专项审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-7428-c044-ce3414c8e901.html
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66、控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑议案对上市公司和 利益的影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-1d50-c003-bc7499099f03.html
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309、公司总部、系统内股东单位应当支持和配合上市公司按规定做好内幕信息知情人登记工作,保证内幕信息知情人登记信息的( )
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63.拟上市单位上市过程中选聘中介机构的标准应当主要考虑哪些因素?
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360、发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-b860-c044-ce3414c8e901.html
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280、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。空缺超过三个月的,( )应当代行董事会秘书职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-27d8-c044-ce3414c8e900.html
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396、根据《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,并支持传统产业与新技术、新产业、、新模式深度融合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-f2f8-c044-ce3414c8e900.html
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285、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于创业板上市公司信息披露的说法,错误的是( )。
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147、不属于混合并购主要优点的是()
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11、对于涉及与拟上市单位相近业务或敏感信息的公开新闻宣传,宣传单位(包括公司系统各单位)在宣传结束后要与拟上市单位和公司总部沟通,规范宣传方式,避免公开宣传疑似同业竞争业务。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第六节第三十九条。
第三十九条 对于涉及与拟上市单位相近业务或敏感信息的公开新闻宣传,宣传单位(包括公司系统各单位)在宣传前要与拟上市单位和公司总部沟通,规范宣传方式,避免公开宣传疑似同业竞争业务。已发生新闻宣传造成不良影响的,要由宣传单位及时采取措施消除不良影响。

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77、《科创板上市公司证券发行注册管理办法( )》规定,向特定对象发行的可转债应当采用 方式确定利率和发行对象。

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第五十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2138-c003-bc7499099f07.html
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194、证券公司未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在()个月内完成对有关事项的专项审计。

A.  6

B.  4

C.  3

D.  2

解析:解析证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每3年一次;未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在3个月内完成对有关事项的专项审计。

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66、控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑议案对上市公司和 利益的影响。

解析:解析:《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》“九、其他行为规范”中“控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考 虑议案对上市公司和中小股东利益的影响。”

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309、公司总部、系统内股东单位应当支持和配合上市公司按规定做好内幕信息知情人登记工作,保证内幕信息知情人登记信息的( )

A.  真实、准确

B.  真实、完整

C.  真实、准确、完整

D.  真实、精确、完备

解析:解析公司总部、系统内股东单位应当支持和配合上市公司按规定做好内幕信息知情人登记工作,保证内幕信息知情人登记信息的真实、准确、完整。(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第三章,第十三条)

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63.拟上市单位上市过程中选聘中介机构的标准应当主要考虑哪些因素?

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第二节第十二条。
第十二条 选聘中介机构的标准应当主要考虑以下因素:
(一)中介机构的资质、综合实力、声誉、资源投入保证和对项目重视程度;
(二)中介机构具体项目承办团队的声誉、执业能力和经验、对拟上市单位业务的熟悉程度;
(三)中介机构团队之间的历史合作情况、沟通配合程度;
(四)收费标准是否公允合理;
(五)中介机构执业守法情况,是否已有承办的项目被证券监管部门立案调查或很可能被立案的风险。

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360、发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

A.  1

B.  2

C.  3

D.  4

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第二章发行条件第九条】

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280、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。空缺超过三个月的,( )应当代行董事会秘书职责。

A.  法定代表人

B.  董事长

C.  董事

D.  高管人员

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》4、2、5上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责,空缺超过三个月的,董事长应当代行董事会秘书职责。

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396、根据《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,并支持传统产业与新技术、新产业、、新模式深度融合。

A.  新指标

B.  新趋势

C.  新业态

D.  新战略

解析:解析《资本运营学习丛书首次公开发行股票井上市》【34、创业板的定位是什么?】

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285、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于创业板上市公司信息披露的说法,错误的是( )。

A.  上市公司披露的信息应当前后一致,财务信息应当具有合理的勾稽关系,非财务信息应当能相互印证,不存在矛盾

B.  如披露的信息与已披露的信息存在重大差异的,应当充分披露原因并作出合理解释

C.  公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的,应当遵守公平信息披露原则,保持信息披露的完整性、持续性和一致性,为避免与依法披露的信息相冲突,避免误导投资者,选择性信息披露

D.  已披露的信息发生重大变化,有可能影响投资决策的,应当及时披露进展公告,直至该事项完全结束

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》5、2、4上市公司披露的信息应当前后一致,财务信息应当具有合理的勾稽关系,非财务信息应当能相互印证,不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存在重大差异的,应当充分披露原因并作出合理解释。5、2、6除依法需要披露的信息之外,上市公司及相关信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的,应当遵守公平信息披露原则,保持信息披露的完整性、持续性和一致性,避免选择性信息披露,不得与依法披露的信息相冲突,不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化,有可能影响投资决策的,应当及时披露进展公告,直至该事项完全结束。

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147、不属于混合并购主要优点的是()

A.  有助于降低经营风险

B.  增加了进人新行业的成功率

C.  有助于企业实现技术战略

D.  易于设置进入壁垒

解析:解析《上市公司并购重组问答》第6问什么是混合并购“优点:①有助于降低经营风险;②可以降低企业进人新的经营领域的困难;③增加了进人新行业的成功率;④有助于企业实行战略转移;⑤有助于企业实现技术战略。”

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