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544、构成内幕交易的“相关交易行为”必须在()作出,否则不构成内幕交易。

A、 敏感期

B、 初始期

C、 结束期

D、 沉默期

答案:A

解析:解析《上市公司并购重组问答》第368条
构成内幕交易的“相关交易行为”必须在敏感期作出,否则不构成内幕交易。那么,什么是敏感期呢?根据最高人民法院和最高人民检察院的《内幕交易司法解释》,内幕信息敏感期是指内幕信息自形成至公开的期间。

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106、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东所持上市公司股份间接转让应当按照本办法第二十三条规定确定其所持上市公司股份价值,上市公司股份价值确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致,且与国有股东产权直接持有单位对该产权变动决策的日期相差不得超过()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-dbd0-c044-ce3414c8e900.html
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139、如果被收购企业存在较多的关联交易,收购企业在收购时需要额外关注其关联交易_______的税务风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-4848-c003-bc7499099f00.html
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165、根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司股份转让的表述中,正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-4548-c044-ce3414c8e901.html
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65、证券监管机构审核上市公司的关联交易时,主要关注的方面不包括( )
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237、 发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起(),不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。
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88、 发行人应有严格的资金管理制度,不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-d098-c003-bc7499099f02.html
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108、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在五个工作日内披露,并及时公告召开股东大会的通知。
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130、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,以下()是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办上市公司股份过户登记手续的必备文件。
①国有资产监督管理机构关于国有股东非公开协议转让上市公司股份的批准文件
②国有资产监督管理机构关于国有股东协议转让上市公司股份的批准文件
③全部转让价款支付凭证(不包括非货币资产的交割凭证)
④全部转让价款支付凭证(包括非货币资产的交割凭证)
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35、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。此董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日( )/决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。
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10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于 个月。
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544、构成内幕交易的“相关交易行为”必须在()作出,否则不构成内幕交易。

A、 敏感期

B、 初始期

C、 结束期

D、 沉默期

答案:A

解析:解析《上市公司并购重组问答》第368条
构成内幕交易的“相关交易行为”必须在敏感期作出,否则不构成内幕交易。那么,什么是敏感期呢?根据最高人民法院和最高人民检察院的《内幕交易司法解释》,内幕信息敏感期是指内幕信息自形成至公开的期间。

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相关题目
106、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东所持上市公司股份间接转让应当按照本办法第二十三条规定确定其所持上市公司股份价值,上市公司股份价值确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致,且与国有股东产权直接持有单位对该产权变动决策的日期相差不得超过()。

A.  十个工作日

B.  二十个工作日

C.  一个月

D.  三个月

解析:解析根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第四十三条“ 国有股东所持上市公司股份间接转让应当按照本办法第二十三条规定确定其所持上市公司股份价值,上市公司股份价值确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致,且与国有股东产权直接持有单位对该产权变动决策的日期相差不得超过一个月。”

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139、如果被收购企业存在较多的关联交易,收购企业在收购时需要额外关注其关联交易_______的税务风险。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第161条:如果被收购企业存在较多的关联交易,收购企业在收购时需要额外关注其关联交易转让定价的税务风险。

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165、根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司股份转让的表述中,正确的是()。

A.  公司可以接受本公司股票作为质押权的标的

B.  公司在任何情况下都不得收购本公司股票

C.  股东将无记名股票交付给受让人后即发生转让的效力

D.  上市公司董事会秘书不得买卖本公司股票

解析:解析公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的,选项A错误。将股份用于员工持股计划或者股权激励等情形,公司可以收购本公司股份,选项B错误。无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力,选项C正确。上市公司董事会秘书属于高管,高管可以买卖本公司股票,只是特定期限内不得转让,选项D错误。

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65、证券监管机构审核上市公司的关联交易时,主要关注的方面不包括( )

A.   关联交易的真实性、必要性、合理性、公允性和规范性

B.   关联交易程序的时效性

C.   关联交易对企业独立性及财务状况的影响

D.   是否存在关联交易非关联化的问题

解析:解析《资本运营学习丛书》第81条:(1)证券监管机构审核主要关注以下方面:

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237、 发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起(),不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。

A.  十二个月内

B.  十八个月内

C.  三十六个月内

D.  二十四个月内

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第十章第四节,10、4、5公司控股股东和实际控制人应当承诺:自公司股票重新上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

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88、 发行人应有严格的资金管理制度,不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第二章 发行条件-第二十条
发行人有严格的资金管理制度,不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。

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108、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在五个工作日内披露,并及时公告召开股东大会的通知。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第四十一条,两个工作日内披露

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130、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,以下()是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办上市公司股份过户登记手续的必备文件。
①国有资产监督管理机构关于国有股东非公开协议转让上市公司股份的批准文件
②国有资产监督管理机构关于国有股东协议转让上市公司股份的批准文件
③全部转让价款支付凭证(不包括非货币资产的交割凭证)
④全部转让价款支付凭证(包括非货币资产的交割凭证)

A.  ①③

B.  ②③

C.  ①④

D.  ②④

解析:解析《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第三十六条“国有资产监督管理机构关于国有股东非公开协议转让上市公司股份的批准文件或国有资产监督管理机构、管理信息系统出具的统一编号的备案表和全部转让价款支付凭证(包括非货币资产的交割凭证)是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理上市公司股份过户登记手续的必备文件。”

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35、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。此董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日( )/决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。

解析:解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第四十二条规定:上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。前款所称交易均价的计算公式为:董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日公司股票交易总额/决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。

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10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于 个月。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第三十三条:
认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于六个月。

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