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504、拟上市单位在上市前引进战略投资者原则上采用()方式。

A、 增资

B、 债转股

C、 转让股份

D、 以上都是

答案:A

解析:解析《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第三节第二十一条。第二十一条引进战略投资者原则上采用增资方式,履行决策审批、资产评估、公开进场交易等相关增资程序。如采用债转股、转让股份等其他形式的,需要在引战前报按规定的权限报上级审批。

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161、公司控股上市公司应当聚焦主业发展,做精专业,提升自主创新能力、专业化经营水平,提高 和核心竞争力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-57e8-c003-bc7499099f00.html
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54、控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、 等权利,不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-1968-c003-bc7499099f00.html
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314、对于知悉上市公司非公开重大事项的内幕信息知情人,自知悉内幕信息之日起,至依法披露后( )个交易日内,不得买卖上市公司股票。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-6a40-c044-ce3414c8e902.html
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39、以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的( )%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-8558-c003-bc7499099f01.html
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28、科创板对发行人科创属性的要求说法正确的有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-3ba8-c044-ce3414c8e901.html
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53、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,国资监管机构应当对产权交易机构开展企业国有资产交易业务的情况进行动态监督。交易机构出现服务能力和服务水平较差,市场功能未得到充分发挥的情形,视情节轻重对其进行提醒、警告、通报、暂停直至停止委托从事相关业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-b540-c003-bc7499099f02.html
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69、保荐人应当诚实守信,勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解上市公司经营情况和风险,对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对上市公司是否符合发行条件独立作出专业判断,并对募集说明书或者其他信息披露文件及其所出具的相关文件的( )、( )、( )负责。
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153、根据“ ”的资本运营工作机制,结合资本运营工作实际,建立定期沟通汇报、协调督办等具体工作流程,明确分工,细化步骤、优化流程,形成强大工作合力,确保公司资本运营业务统筹协调推进。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-5018-c003-bc7499099f01.html
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403、股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起()后,发行人可再次提出股票发行申请。
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21、目标公司价值判断的主要途径包括账面价值、重置成本、市场价值、( )、企业的非报表价值、清盘价值。
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资本运营技能竞赛题库

504、拟上市单位在上市前引进战略投资者原则上采用()方式。

A、 增资

B、 债转股

C、 转让股份

D、 以上都是

答案:A

解析:解析《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第三节第二十一条。第二十一条引进战略投资者原则上采用增资方式,履行决策审批、资产评估、公开进场交易等相关增资程序。如采用债转股、转让股份等其他形式的,需要在引战前报按规定的权限报上级审批。

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相关题目
161、公司控股上市公司应当聚焦主业发展,做精专业,提升自主创新能力、专业化经营水平,提高 和核心竞争力。

解析:解析:公司控股上市公司应当聚焦主业发展,做精专业,提升自主创新能力、专业化经营水平,提高市场占有率和核心竞争力。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第五条)

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54、控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、 等权利,不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。

解析:解析:《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》“九、其他行为规范”中“控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、董事提名权等权利,不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。”

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314、对于知悉上市公司非公开重大事项的内幕信息知情人,自知悉内幕信息之日起,至依法披露后( )个交易日内,不得买卖上市公司股票。

A.  3

B.  5

C.  1

D.  2

解析:解析对于知悉上市公司非公开重大事项的内幕信息知情人,自知悉内幕信息之日起,至依法披露后2个交易日内,不得买卖上市公司股票。(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第四章,第十九条)

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39、以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的( )%。

解析:解析:《上市公司收购管理办法》第二十五条规定:收购人依照本办法第二十三条、第二十四条、第四十七条、第五十六条的规定,以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

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28、科创板对发行人科创属性的要求说法正确的有:

A.  最近3年累计研发投入占营业收入比例3%以上,或者最近5年研发投入金额累计在 6000 万元以上

B.  研发人员占当年员工总数的比例不低于5%

C.  形成主营业务收入的发明专利(含国防专利)5项以上,软件企业除外

D.  最近5年营业收入复合增长率达到 20%,或者最近一年营业收入金额达到2亿元

解析:解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第28条提到:根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2021 年 4 月修订)》,科创属性同时符合下列 4 项指标的发行人,支持和鼓励其按照《科创属性评价指引(试行)(2021 年修正)》的规定申报科创板发行上市:(1)最近3年累计研发投入占营业收入比例5%以上,或者最近 3 年研发投入金额累计在 6000 万元以上;(2)研发人员占当年员工总数的比例不低于10%;(3)形成主营业务收入的发明专利(含国防专利)5 项以上,软件企业除外;(4)最近 3 年营业收入复合增长率达到 20%,或者最近一年营业收入金额达到 3 亿元。

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53、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,国资监管机构应当对产权交易机构开展企业国有资产交易业务的情况进行动态监督。交易机构出现服务能力和服务水平较差,市场功能未得到充分发挥的情形,视情节轻重对其进行提醒、警告、通报、暂停直至停止委托从事相关业务。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第五章第五十五条“ 国资监管机构应当对产权交易机构开展企业国有资产交易业务的情况进行动态监督。交易机构出现以下情形的,视情节轻重对其进行提醒、警告、通报、暂停直至停止委托从事相关业务:(一)服务能力和服务水平较差,市场功能未得到充分发挥;(二)在日常监管和定期检查评审中发现问题较多,且整改不及时或整改效果不明显;(三)因违规操作、重大过失等导致企业国有资产在交易过程中出现损失;(四)违反相关规定,被政府有关部门予以行政处罚而影响业务开展;(五)拒绝接受国资监管机构对其相关业务开展监督检查;(六)不能满足国资监管机构监管要求的其他情形。”

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69、保荐人应当诚实守信,勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解上市公司经营情况和风险,对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对上市公司是否符合发行条件独立作出专业判断,并对募集说明书或者其他信息披露文件及其所出具的相关文件的( )、( )、( )负责。

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第一章第六条

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153、根据“ ”的资本运营工作机制,结合资本运营工作实际,建立定期沟通汇报、协调督办等具体工作流程,明确分工,细化步骤、优化流程,形成强大工作合力,确保公司资本运营业务统筹协调推进。

解析:解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章第七节第十七条
根据“总体统筹-分工归口-具体实施”的资本运营工作机制,结合资本运营工作实际,建立定期沟通汇报、协调督办等具体工作流程,明确分工,细化步骤、优化流程,形成强大工作合力,确保公司资本运营业务统筹协调推进。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-5018-c003-bc7499099f01.html
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403、股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起()后,发行人可再次提出股票发行申请。

A.  12个月

B.  6个月

C.  3个月

D.  24个月

解析:解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第三章发行程序-第三十九条:
股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

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21、目标公司价值判断的主要途径包括账面价值、重置成本、市场价值、( )、企业的非报表价值、清盘价值。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第87题,目标公司价值判断的主要途径包括账面价值、重置成本、市场价值、营业收入的资本化、企业的非报表价值、清盘价值。

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