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457、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,首次公开发行股票,参与询价的网下投资者,不包括()。

A、 财务公司

B、 信托公司

C、 合格境外投资者

D、 私募股权基金管理人

答案:D

解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市发行与承销的特别规定

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76、科创板优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力突出、科技成果转化能力突出、行业地位突出或者市场认可度高等的科技创新企业发行上市。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-c4e0-c003-bc7499099f04.html
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313、对于可以知悉上市公司未公开财务信息的内幕信息知情人,在上市公司定期报告公告前( )内,业绩预告、业绩快报公告前( )内,不得买卖上市公司股票。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-6a40-c044-ce3414c8e901.html
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10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于 个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad44-fe10-c003-bc7499099f02.html
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276、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,退市整理期的交易期限为( )个交易日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-1c20-c044-ce3414c8e901.html
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60、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,企业增资通过产权交易机构网站对外披露信息公开征集投资方,时间不得少于 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-1968-c003-bc7499099f06.html
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140、不属于我国主板市场发行人主要特点的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-1a50-c044-ce3414c8e901.html
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82、证监会作出注册决定后、发行人股票上市交易前,发行人应当及时更新信息披露文件内容;保荐人及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责;发生重大事项的,发行人、保荐人应当及时向交易所报告。交易所应当对上述事项及时处理,发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的,应当出具明确意见并及时向( )报告。
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171、公司解散逾期不成立清算组进行清算,且债权人未提起清算申请的,根据《公司法》的规定,相关人员可以申请人民法院指定清算组对公司进行清算。下列各项中,属于该相关人员的是()。
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407、发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-0680-c044-ce3414c8e900.html
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232、 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,上交所可以根据上市规则,视情节轻重对监管对象采取的监管措施不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-c248-c044-ce3414c8e913.html
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单选题
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资本运营技能竞赛题库

457、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,首次公开发行股票,参与询价的网下投资者,不包括()。

A、 财务公司

B、 信托公司

C、 合格境外投资者

D、 私募股权基金管理人

答案:D

解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市发行与承销的特别规定

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相关题目
76、科创板优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力突出、科技成果转化能力突出、行业地位突出或者市场认可度高等的科技创新企业发行上市。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第27条科创板对发行人行业的要求中说明。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-c4e0-c003-bc7499099f04.html
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313、对于可以知悉上市公司未公开财务信息的内幕信息知情人,在上市公司定期报告公告前( )内,业绩预告、业绩快报公告前( )内,不得买卖上市公司股票。

A.  30日,8日

B.  30日,10日

C.  20日,10日

D.  20日,8日

解析:解析对于可以知悉上市公司未公开财务信息的内幕信息知情人,在上市公司定期报告公告前30日内,业绩预告、业绩快报公告前10日内,不得买卖上市公司股票。
(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第四章,第十八条)

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10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于 个月。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第三十三条:
认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于六个月。

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276、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,退市整理期的交易期限为( )个交易日。

A.  10

B.  15

C.  30

D.  90

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》9、6、2退市整理期的交易期限为十五个交易日。

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60、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,企业增资通过产权交易机构网站对外披露信息公开征集投资方,时间不得少于 。

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第三章第三十九“企业增资通过产权交易机构网站对外披露信息公开征集投资方,时间不得少于40个工作日。”

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140、不属于我国主板市场发行人主要特点的是()

A.  资本规模较大

B.  经营业绩稳定

C.  基础较好

D.  新业态

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第7问主板的含义和特点是什么。

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82、证监会作出注册决定后、发行人股票上市交易前,发行人应当及时更新信息披露文件内容;保荐人及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责;发生重大事项的,发行人、保荐人应当及时向交易所报告。交易所应当对上述事项及时处理,发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的,应当出具明确意见并及时向( )报告。

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 第二章发行条件第二十六条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-b820-c003-bc7499099f02.html
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171、公司解散逾期不成立清算组进行清算,且债权人未提起清算申请的,根据《公司法》的规定,相关人员可以申请人民法院指定清算组对公司进行清算。下列各项中,属于该相关人员的是()。

A.  公司股东

B.  司董事

C.  公司监事

D.  公司经理

解析:解析公司解散逾期不成立清算组进行清算,债权人未提起清算申请,公司股东申请人民法院指定清算组对公司进行清算的,人民法院应予受理。

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407、发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。

A.  终止审核并在36个月内

B.  终止审核并在24个月内

C.  终止审核并在12个月

D.  终止审核

解析:解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第五章监管和处罚-第五十二条:发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-0680-c044-ce3414c8e900.html
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232、 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,上交所可以根据上市规则,视情节轻重对监管对象采取的监管措施不包括()。

A.  口头警示

B.  监管谈话

C.  要求公开致歉

D.  行政罚款

解析:解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十四章第二节,14、2、2上海证券交易所可以根据本规则及上海证券交易所其他有关规定,视情节轻重对监管对象采取下列监管措施:(一)口头警示;(二)书面警示;(三)监管谈话;(四)要求限期改正;(五)要求公开更正、澄清或说明;(六)要求公开致歉;(七)要求聘请保荐机构、证券服务机构进行核查并发表意见;(八)要求限期参加培训或考试;(九)要求限期召开投资者说明会;(十)要求上市公司董事会追偿损失;(十一)对未按要求改正的上市公司股票实施停牌;(十二)对未按要求改正的上市公司暂停适用信息披露直通车业务;(十三)建议上市公司更换相关任职人员;(十四)向相关主管部门出具监管建议函;(十五)上海证券交易所规定的其他监管措施。

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