61、根据《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》,控股股东、实际控制人须严格执行《南方电网公司控股上市公司信息披露管理细则》,对涉及上市公司的未公开重大信息应当采取严格的保密措施。对应当披露的重大信息,应当第一时间通知上市公司并通过上市公司对外公平披露,不得提前泄露。一旦出现泄露应当立即通知上市公司,并督促上市公司立即公告。

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73、上市公司发行证券,应当以投资者决策需求为导向,按照中国证监会制定的信息披露规则,编制募集说明书或者其他信息披露文件,依法履行信息披露义务,保证相关信息( )、( )、( )。

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8、发行人应在招股说明书营业收入部分充分披露第三方回款相关情况及中介机构的核查意见。

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430、下列关于上市公司非公开发行股票的规定,不正确的是()。

A、　发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之七十

B、　本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让

C、　募集资金使用符合本办法第十条的规定

D、　本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定

答案：A

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19.外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的审批程序是什么?

解析：解析:《上市公司并购重组问答》401

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215、根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司与关联自然人发生交易金额在()以上时,应当及时披露。

A. 　30万元

B. 　50万元

C. 　100万元

D. 　300万元

解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第六章第三节,6、3、6除本规则第6、3、11条的规定外,上市公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:与关联自然人发生的交易金额(包括承担的债务和费用)在30万元以上的交易。

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A. 　一个月内

B. 　六个月内

C. 　一年内

D. 　三年内

解析：解析《深圳证券交易所股票上市规则》3、3、8上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份为下列情形之一的,不得转让:(一)本公司股票上市交易之日起一年内;、、、、、、。

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9、拟上市单位可以按照自己实际需求任意选聘中介机构。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第二节第十四条。
第十四条公司总部建立保荐人和证券承销商机构库,定期更新。拟上市单位原则上要在公司中介机构库内选聘中介机构。如有特殊情况无法在库内选聘中介机构,拟上市单位要逐级向公司总部专项申请。

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A. 　持有上市公司50%以上的股份,但是有相反证据的除外;

B. 　实际支配上市公司股份表决权超过20%;

C. 　通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会半数以上成员的任免;

D. 　依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;

解析：解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第四章第一节,4、1、6上市公司应当根据股权结构、董事和高级管理人员的提名任免以及其他内部治理情况,客观、审慎地认定控制权归属。具有下列情形之一的,构成控制:(一)持有上市公司50%以上的股份,但是有相反证据的除外;(二)实际支配上市公司股份表决权超过30%;(三)通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会半数以上成员的任免;(四)依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。

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19、有下列情形的,收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请:

A. 　收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,且导致上市公司的实际控制人发生变化

B. 　收购人与出让人能够证明本次股份转让是在不同实际控制人控制的同一主体之间进行,且导致上市公司的实际控制人发生变化

C. 　上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益

D. 　上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

解析：解析《上市公司收购管理办法》第六十二条规定:有下列情形之一的,收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请:(一)收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化;(二)上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益;(三)中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。

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168、股份有限公司发行股票时,对于同一种类的股票可以针对不同投资主体规定不同的发行条件和发行价格。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:股份有限公司发行股票时,对于同一种类的股票不允许针对不同的投资主体规定不同的发行条件和发行价格。

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A. 正确

B. 错误

解析：解析:根据《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》“八(三)控股股东、实际控制人须严格执行《南方电网公司控股上市公司信息披露管理细则》,对涉及上市公司的未公开重大信息应当采取严格的保密措施。对应当披露的重大信息,应当第一时间通知上市公司并通过上市公司对外公平披露,不得提前泄露。一旦出现泄露应当立即通知上市公司,并督促上市公司立即公告。”

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解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第三十六条

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8、发行人应在招股说明书营业收入部分充分披露第三方回款相关情况及中介机构的核查意见。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第182条。
通过上述措施能够证实第三方回款不影响销售真实性的,不构成影响发行条件事项。发行人应在招股说明书营业收入部分充分披露第三方回款相关情况及中介机构的核查意见。

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