A、 监管谈话
B、 公开谴责
C、 认定为不适当人选
D、 警告、罚款
答案：D
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第六章监管和处罚第七十三条:上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。
A、 监管谈话
B、 公开谴责
C、 认定为不适当人选
D、 警告、罚款
答案：D
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第六章监管和处罚第七十三条:上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第六节第三十九条。
第三十九条 对于涉及与拟上市单位相近业务或敏感信息的公开新闻宣传,宣传单位(包括公司系统各单位)在宣传前要与拟上市单位和公司总部沟通,规范宣传方式,避免公开宣传疑似同业竞争业务。已发生新闻宣传造成不良影响的,要由宣传单位及时采取措施消除不良影响。
A. 新闻宣传工作机制
B. 财务管理工作机制
C. 信息披露工作机制
D. 人事管理工作机制
解析：解析《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第六节第三十八条。
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B. 最近3个会计年度营业收入累计超过人民币5亿元
C. 最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
D. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
解析：解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第二章发行条件,第二十六条:
发行人应当符合下列条件:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
A. 上交所主板
B. 深交所主板
C. 创业板
D. 科创板
解析：解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势。
A. 全流程电子化审核注册系统
B. 人工审核系统
C. 内部审核系统
解析：解析《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第三章注册程序第三十三条
A. 发行人掌握必要的法规,树立进入证券市场必备的意识
B. 督促企业建立符合现代企业制度要求的公司治理结构和规则
C. 对企业存在的影响上市的问题进行评估和整改, 督促企业依法规范运作
D. 完善企业上市的相关法律制度安排
解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第22条中提到:保荐机构上市辅导是为了使发行人掌握必要的法规,树立进入证券市场必备的意识。还有另外两个目的:一是督促企业建立符合现代企业制度要求的公司治理结构和 规则。二是对企业存在的影响上市的问题进行评估和整改,督促企业依法规范运作。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:上市公司并购重组问答》第187条:……第二,交易实施完毕之日起3个工作日内编制实施情况报告书,向证券交易所提交书面报告,并予以公告。……
A. 募集的对象和方式不同
B. 基金组织形式和投资限制不同
C. 信息披露要求不同
D. 以上都对
解析：解析101、私募基金与公募基金的区别是?(资本运营丛书,101问)
A. 经营状况
B. 盈利状况
C. 债务状况
D. 财务状况
解析：解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第二章发行状况第十一条】
A. 专业技能培训
B. 专业人才招聘
C. 专业知识竞赛
D. 专业平台建立
解析：解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章第八节第十六条:充分发挥专业知识竞赛引领作用,推动相关研究人员深入参与项目,定期组织人才进修和培训,切实提升专业人才的资本运营工作水平和项目实现能力,促进资本运营人才数量、结构和质量优化提升。建立资本运营人才信息库,改进人才评价机制;健全人才激励机制,制定全面系统的引进人才、调动人才工作机制。
