415、认股权证自发行结束至少已满()起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段期间,或者是存续期限内的特定交易日。

7、上市公司的财务状况良好要求其最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 %。

6、上市公司公开发行证券的一般规定中要求上市公司最近 个月内不存在违规对外提供担保的行为。

5、上市公司应当在可转换公司债券期满后 个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。

4、可转换公司债券每张面值是 元

3、分离交易的可转换公司债券的期限最短为 年。

2、 上市公司的财务状况良好,要求公司经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近 年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形。

1、 上市公司的盈利能力的可持续性,要求公司最近 个会计年度连续盈利。

222、参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。

221、实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或其他安排,能够实际支配公司行为的人。

220、合伙制私募股权基金成为控股股东,可能会对发行人持续稳定经营产生不利影响,则需要中介机构核查说明并由控股股东作出相应承诺。