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410、公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行()。

A、 信用评级和信息披露

B、 信用评级和跟踪评级

C、 跟踪评级和信息披露

D、 信用评级和资产评估

答案:B

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第十七条:公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。

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165、公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展 、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6c-1db0-c003-bc7499099f01.html
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83、发行人会计基础工作规范,财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的( )、经营成果和现金流量,最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-bc08-c003-bc7499099f00.html
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515、拟上市单位董事会依法就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请()批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-c5e8-c044-ce3414c8e901.html
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103、发行人应当披露募集资金的( )和( ),披露募集资金对发行人主营业务发展的贡献、未来经营战略的影响以及发行人业务创新、创造、创意性的支持作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-db48-c003-bc7499099f00.html
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68、如果发生关联交易的业务不属于企业主营业务范围、占比较低,或者盈利能力不强的,企业可以考虑通过( )的方式来规范关联交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-89c8-c044-ce3414c8e901.html
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52、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,上市公司连续( )亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-94f8-c003-bc7499099f01.html
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6、上市公司公开发行证券的一般规定中要求上市公司最近 个月内不存在违规对外提供担保的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad44-fa28-c003-bc7499099f04.html
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200、科创板首次公开发行的股票,上市后的()不设价格涨跌幅限制。
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443、下列关于上市公司证券发行程序说法错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-4500-c044-ce3414c8e901.html
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60、根据《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》,不得要求上市公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用以占用上市公司资金。
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单选题
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410、公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行()。

A、 信用评级和信息披露

B、 信用评级和跟踪评级

C、 跟踪评级和信息披露

D、 信用评级和资产评估

答案:B

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第十七条:公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。

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相关题目
165、公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展 、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。

解析:解析:公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展产业并购、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第十八条)

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83、发行人会计基础工作规范,财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的( )、经营成果和现金流量,最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 第二章发行条件第十一条

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515、拟上市单位董事会依法就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请()批准。

A.  公司总部

B.  股东大会

C.  证监会

D.  保荐机构

解析:解析《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第五节第三十一条。
第三十一条拟上市单位董事会依法就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准。上述决议在股东大会批准前,按照公司规定履行内部决策程序。

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103、发行人应当披露募集资金的( )和( ),披露募集资金对发行人主营业务发展的贡献、未来经营战略的影响以及发行人业务创新、创造、创意性的支持作用。

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章 信息披露 第四十一条】

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68、如果发生关联交易的业务不属于企业主营业务范围、占比较低,或者盈利能力不强的,企业可以考虑通过( )的方式来规范关联交易

A.   合并

B.   出售

C.   剥离

D.   协商

解析:解析《资本运营学习丛书》第84条:如果发生关联交易的业务不属于企业主营业务范围、占比较低,或者盈利能力不强的,企业可以考虑对该业务或者对应的关联方进行剥离。

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52、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,上市公司连续( )亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份。

解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第二十九条“符合以下情形之一的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份:(一)上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的”

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6、上市公司公开发行证券的一般规定中要求上市公司最近 个月内不存在违规对外提供担保的行为。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第一节一般规定-第六条:
上市公司的组织机构健全、运行良好,符合下列规定:(五)最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。

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200、科创板首次公开发行的股票,上市后的()不设价格涨跌幅限制。

A.  前五个交易日

B.  前十个交易日

C.  前十个自然日

D.  一个月内

解析:解析根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

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443、下列关于上市公司证券发行程序说法错误的是()

A.  上市公司发行证券,应当由证券公司承销

B.  证券发行申请未获核准的上市公司,一年内不可再次提出证券发行申请

C.  中国证监会作出核准或者不予核准的决定

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第四章发行程序,第五十条证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,可再次提出证券发行申请。

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60、根据《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》,不得要求上市公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用以占用上市公司资金。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:根据《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》“六(三)不得以下列任何方式占用上市公司资金:3、要求上市公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用;”

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