A、 发行人及其董事、监事、高级管理人员
B、 发行人控股股东、实际控制人
C、 保荐人及其保荐代表人
D、 估值分析师
答案:D
解析:解析首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求
A、 发行人及其董事、监事、高级管理人员
B、 发行人控股股东、实际控制人
C、 保荐人及其保荐代表人
D、 估值分析师
答案:D
解析:解析首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求
解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第61题
A. 正确
B. 错误
解析:解析:对于新引入的私募股权基金,应对私募股权基金是否属于三类股东作出判断,并执行相应核查程序,避免引入契约制私募股权基金从而构成上市审核障碍。
(资本运营丛书,110问)
解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第六十五条
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
解析:解析《上市公司并购重组问答》第399条
根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第五条的规定,投资者进行战略投资应符合以下要求:
①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份。
②投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
③取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
④法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业,投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定;属法律法规禁止外商投资的领域,投资者不得对上述领域的上市公司进行投资。
⑤涉及上市公司国有股股东的,应符合国有资产管理的相关规定。
A. 预计市值不低于人民币 100 亿元,且最近一年净利润为正
B. 预计市值不低于人民币 50 亿元,且最近一年净利润为正
C. 预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币3亿元
D. 以上说法均正确
解析:解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第39条提到:根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,存在表决权差异安排的发行人申请股票或者存托凭证首次公开发行并在创业板上市的,其表决权安排等应当符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020 年12 月修订)》等规则的规定;市值及财务指标应当至少符合下列上市标准中的一项,发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准:(1)预计市值不低于人民币 100 亿元,且最近一年净利润为正;(2)预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 5 亿元。
解析:解析:根据《证券法》第六十二条:投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》第187条:重大资产重组核准文件的有效期为12个月,超过12个月未实施完毕的,核准文件失效。上市公司重大资产重组申请获得核准后,并购双方应积极组织实施并购交易。
A. 最近 2 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元
B. 最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 2 亿元
C. 发行前股本总额不少于人民币 2000 万元
D. 最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%
解析:解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第25条中说明发行人申请主板上市需要符合的财务与会计要求有:1)最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;2)最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元;或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元;3)发行前股本总额不少于人民币 3000 万元;最近一期末无形资产占净资产的比例不高于 20%等。
A. 上市公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司股票信息
C. 上市公司业绩预告、业绩快报和盈利预测
D. 上市公司发生重大亏损或者重大损失
解析:解析本细则所称“内幕信息”,是指根据《证券法》第五十二条规定,涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
A. 1000
B. 5000
C. 2000
D. 3000
解析:解析《资本运营学习丛书首次公开发行股票井上市》【36、申请创业板上市需要具备哪些条件?】