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259、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,保荐人应当自持续督导工作结束后十个交易日内向深交所报送的文件是( )。

A、 承销协议

B、 保荐协议

C、 保荐总结报告书

D、 募集资金鉴证报告

答案:C

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》12、2、15持续督导工作结束后,保荐人应当在发行人、上市公司年度报告披露后的十个交易日内出具保荐总结报告书,并通知发行人、上市公司及时披露。

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200、科创板首次公开发行的股票,上市后的()不设价格涨跌幅限制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-7fe0-c044-ce3414c8e901.html
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81、海外并购的税务筹划通常需要考虑以下( )的问题
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-a908-c044-ce3414c8e900.html
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101、中国证监会在( )个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。发行人根据要求补充、修改注册申请文件,或者中国证监会要求交易所进一步问询,要求保荐人、证券服务机构等对有关事项进行核查,对发行人现场检查,并要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-d760-c003-bc7499099f01.html
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244、 上市公司披露的股票交易异常波动公告不包括()。
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7、上市公司的财务状况良好要求其最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 %。
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4、可转换公司债券每张面值是( )元
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458、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,网下投资者可以按照管理的不同配售对象账户分别申报价格,每个报价不应包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-5c70-c044-ce3414c8e901.html
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208、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的()。
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526、2022年重点工作任务要打造专业化的人才队伍,充分发挥()引领作用,推动相关研究人员深入参与项目,定期组织人才进修和培训,切实提升专业人才的资本运营工作水平和项目实现能力,促进资本运营人才数量、结构和质量优化提升。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-d970-c044-ce3414c8e901.html
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87、申请主板上市的企业,关联交易的比例存在( )的隐性红线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-bff0-c003-bc7499099f01.html
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单选题
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资本运营技能竞赛题库

259、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,保荐人应当自持续督导工作结束后十个交易日内向深交所报送的文件是( )。

A、 承销协议

B、 保荐协议

C、 保荐总结报告书

D、 募集资金鉴证报告

答案:C

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》12、2、15持续督导工作结束后,保荐人应当在发行人、上市公司年度报告披露后的十个交易日内出具保荐总结报告书,并通知发行人、上市公司及时披露。

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200、科创板首次公开发行的股票,上市后的()不设价格涨跌幅限制。

A.  前五个交易日

B.  前十个交易日

C.  前十个自然日

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81、海外并购的税务筹划通常需要考虑以下( )的问题

A.   受控外国企业的税务风险

B.   境外中资企业被认定为中国税收居民的税务风险

C.   汇回收入的境外税负抵扣问题

D.   以上都对

解析:解析《上市公司并购重组问答》第164条:(1)海外并购的税务筹划通常考虑的问题:①海外并购架构是否具有合理的商业目的。②是否能利用税收协议/安排。③受控外国企业的税务风险。④境外中资企业被认定为中国税收居民的税务风险。⑤汇回收入的境外税负抵扣问题。

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101、中国证监会在( )个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。发行人根据要求补充、修改注册申请文件,或者中国证监会要求交易所进一步问询,要求保荐人、证券服务机构等对有关事项进行核查,对发行人现场检查,并要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内。

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章 注册程序 第二十三条】

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244、 上市公司披露的股票交易异常波动公告不包括()。

A.  股票交易异常波动情况的说明;

B.  董事会对重要问题的关注、核实情况说明。

C.  向控股股东、实际控制人等的函询情况;

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7、上市公司的财务状况良好要求其最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 %。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件,第一节一般规定,第八条:
上市公司的财务状况良好,符合下列规定:最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十。

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4、可转换公司债券每张面值是( )元

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件,第三节 发行可转换公司债券,第十六条:可转换公司债券每张面值一百元。

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458、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,网下投资者可以按照管理的不同配售对象账户分别申报价格,每个报价不应包括()。

A.  配售对象信息

B.  每股价格

C.  该价格对应的拟申购股数

D.  发行价格区间之外的报价

解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市发行与承销的特别规定

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208、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的()。

A.  上市承销制度

B.  上市保荐制度

C.  发行保荐制度

D.  上市备案制度

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第十二章第二节,12、2、1上海证券交易所实行股票及其衍生品种上市保荐制度。

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526、2022年重点工作任务要打造专业化的人才队伍,充分发挥()引领作用,推动相关研究人员深入参与项目,定期组织人才进修和培训,切实提升专业人才的资本运营工作水平和项目实现能力,促进资本运营人才数量、结构和质量优化提升。

A.  专业技能培训

B.  专业人才招聘

C.  专业知识竞赛

D.  专业平台建立

解析:解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章第八节第十六条:充分发挥专业知识竞赛引领作用,推动相关研究人员深入参与项目,定期组织人才进修和培训,切实提升专业人才的资本运营工作水平和项目实现能力,促进资本运营人才数量、结构和质量优化提升。建立资本运营人才信息库,改进人才评价机制;健全人才激励机制,制定全面系统的引进人才、调动人才工作机制。

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87、申请主板上市的企业,关联交易的比例存在( )的隐性红线。

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》80、关联交易可以存在吗?答:关联交易在企业的日常生产经营普遍存在,、、、、、、总的来看,申请主板上市的企业,关联交易的比例存在30%的隐性红线。

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