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237、 发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起(),不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。

A、 十二个月内

B、 十八个月内

C、 三十六个月内

D、 二十四个月内

答案:C

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第十章第四节,10、4、5公司控股股东和实际控制人应当承诺:自公司股票重新上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

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20.外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的程序是什么?
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40.创业板的含义是什么?
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53、创业板上市公司在筹划重大事项过程中,若出现已经泄密或者确实难以保密的情况,上市公司应( )
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66、控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑议案对上市公司和( )利益的影响。
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419、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以()。
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299、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,上市公司出现某情形时,深交所可以视情况决定公司股票及其衍生品种的停牌和复牌。下列具体情形中,不应当包括( )。
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164、公司控股上市公司应当丰富创新信息传递方式,通过多种渠道全面展现各项公开信息, 、多维度提高信息披露水平和效力。
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550、以下哪项不是我国外资并购的主要行业()
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29.美国、加拿大、欧盟关于吸收外资的主要法律制度有哪些?
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253、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归( )所有。
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237、 发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起(),不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。

A、 十二个月内

B、 十八个月内

C、 三十六个月内

D、 二十四个月内

答案:C

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第十章第四节,10、4、5公司控股股东和实际控制人应当承诺:自公司股票重新上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

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20.外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的程序是什么?

解析:解析:《上市公司并购重组问答》402

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40.创业板的含义是什么?
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53、创业板上市公司在筹划重大事项过程中,若出现已经泄密或者确实难以保密的情况,上市公司应( )

A.   在该重大事项形成最终决议时对外披露

B.   立即披露

C.   暂不披露

D.   签署最终协议或者交易确定能够达成时对外披露

解析:解析《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第九条:上市公司筹划的重大事项存在较大不确定性,立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者,且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的,上市公司可以暂不披露,但最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议或者交易确定能够达成时对外披露;已经泄密或者确实难以保密的,上市公司应当立即披露该信息。

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66、控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑议案对上市公司和( )利益的影响。

解析:解析:《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》“九、其他行为规范”中“控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考 虑议案对上市公司和中小股东利益的影响。”

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419、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以()。

A.  监管谈话

B.  公开谴责

C.  认定为不适当人选

D.  警告、罚款

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第六章监管和处罚第七十三条:上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。

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299、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,上市公司出现某情形时,深交所可以视情况决定公司股票及其衍生品种的停牌和复牌。下列具体情形中,不应当包括( )。

A.  无法保证与交易所的有效联系

B.  拒不履行信息披露义务

C.  严重违反法律法规、交易所规则及其他相关规定,但在规定期限内按交易所要求改正

D.  公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律法规且情节严重而被有关部门调查

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》5、2、15上市公司出现下列情形的,本所可以视情况决定公司股票及其衍生品种的停牌和复牌:(一)严重违反法律法规、本规则及本所其他相关规定,且在规定期限内拒不按要求改正;(二)信息披露存在重大遗漏或者误导性陈述,且拒不按照要求就有关内容进行更正、解释或者补充;(三)公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律法规、本规则或者本所其他相关规定,情节严重而被有关部门调查;(四)无法保证与本所的有效联系,或者拒不履行信息披露义务;(五)其他本所认为应当停牌或者复牌的情形。

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164、公司控股上市公司应当丰富创新信息传递方式,通过多种渠道全面展现各项公开信息, 、多维度提高信息披露水平和效力。

解析:解析:公司控股上市公司应当丰富创新信息传递方式,通过多种渠道全面展现各项公开信息,多方位、多维度提高信息披露水平和效力。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第十三条)

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550、以下哪项不是我国外资并购的主要行业()

A.  汽车业

B.  零售业

C.  银行业

D.  互联网业

解析:解析《上市公司并购重组问答》第394条:我国外资并购行业主要有汽车业、零售业、银行业、港口业。

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29.美国、加拿大、欧盟关于吸收外资的主要法律制度有哪些?

解析:解析:《上市公司并购重组问答》421

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253、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归( )所有。

A.  国库

B.  其个人

C.  该上市公司

D.  投资者保护基金

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》3、4、10上市公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》有关规定,将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入的,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露相关人员前述买卖的情况、收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。

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