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213、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司提供担保必须经董事会或股东大会审议并及时披露。董事会权限范围内的担保事项,除应经全体董事的过半数通过外,还应当经出席董事会会议的()董事审议同意并作出决议。

A、 全体

B、 二分之一以上

C、 三分之二以上

D、 四分之三以上

答案:C

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第六章第一节,6、1、10上市公司发生“提供担保”交易事项,除应当经全体董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过,并及时披露。

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474、()应当诚实守信,勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解上市公司经营情况和风险,对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对上市公司是否符合发行条件独立作出专业判断,审慎作出推荐决定,并对募集说明书或者其他信息披露文件及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-77c8-c044-ce3414c8e900.html
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131、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,以下()是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户登记手续的必备文件。
①国有资产监督管理机构关于国有股东无偿划转上市公司股份的批准文件
②国有资产监督管理机构关于国有股东划转上市公司股份的批准文件
③国有资产监督管理机构、管理信息系统出具的统一编号的备案表
④国有资产监督管理机构、股权管理信息系统出具的统一编号的备案表
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-06c8-c044-ce3414c8e901.html
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140、《上市公司收购管理办法》规定“以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司_______”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-4848-c003-bc7499099f01.html
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518、如发行人报告期存在现金交易,保荐机构及申报会计师通常应关注并核查哪些方面?()
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323、公司控股上市公司可以根据自身情况和发展需要,开展的再融资的工作有( )
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67.并购重组过程中,防范内幕信息泄露和内幕交易有哪些注意事项?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-bd70-c003-bc7499099f02.html
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172、根据公司法律制度的规定,有限责任公司的成立日期为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-5100-c044-ce3414c8e901.html
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152、下列关于子公司法人资格和民事责任承担的表述中,符合公司法律制度规定的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-2dd8-c044-ce3414c8e901.html
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9、发行人依法披露的信息,必须保证 、 、 ,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad44-fe10-c003-bc7499099f01.html
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73.请简要说明与主板市场相比,创业板市场的功能体现在哪些方面?
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213、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司提供担保必须经董事会或股东大会审议并及时披露。董事会权限范围内的担保事项,除应经全体董事的过半数通过外,还应当经出席董事会会议的()董事审议同意并作出决议。

A、 全体

B、 二分之一以上

C、 三分之二以上

D、 四分之三以上

答案:C

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第六章第一节,6、1、10上市公司发生“提供担保”交易事项,除应当经全体董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过,并及时披露。

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474、()应当诚实守信,勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解上市公司经营情况和风险,对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对上市公司是否符合发行条件独立作出专业判断,审慎作出推荐决定,并对募集说明书或者其他信息披露文件及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责。

A.  保荐人

B.  证券服务机构

C.  上市公司

D.  证券交易所

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第一章总则第五条

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131、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,以下()是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户登记手续的必备文件。
①国有资产监督管理机构关于国有股东无偿划转上市公司股份的批准文件
②国有资产监督管理机构关于国有股东划转上市公司股份的批准文件
③国有资产监督管理机构、管理信息系统出具的统一编号的备案表
④国有资产监督管理机构、股权管理信息系统出具的统一编号的备案表

A.  ①③

B.  ②③

C.  ①④

D.  ②④

解析:解析《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第四十条“国有资产监督管理机构关于国有股东无偿划转上市公司股份的批准文件或国有资产监督管理机构、管理信息系统出具的统一编号的备案表是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户登记手续的必备文件。”

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140、《上市公司收购管理办法》规定“以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司_______”。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第166条:《上市公司收购管理办法》规定“以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期”。

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518、如发行人报告期存在现金交易,保荐机构及申报会计师通常应关注并核查哪些方面?()

A.  现金交易的必要性与合理性,是否与发行人业务情况或行业惯例相符,与同行业或类似公司的比较情况

B.  现金交易的客户或供应商的情况,是否为发行人的关联方

C.  相关收入确认及成本核算的原则与依据,是否存在体外循环或虚构业务情形

D.  以上都对

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第183条。
如发行人报告期存在现金交易,保荐机构及申报会计师通常应关注并核查以下方面:(1)现金交易的必要性与合理性,是否与发行人业务情况或行业惯例相符,与同行业或类似公司的比较情况;(2)现金交易的客户或供应商的情况,是否为发行人的关联方;(3)相关收入确认及成本核算的原则与依据,是否存在体外循环或虚构业务情形;(4)与现金交易相关的内部控制制度的完备性、合理性与执行有效性;(5)现金交易流水的发生与相关业务发生是否真实一致,是否存在异常分布;(6)实际控制人及发行人董监高等关联方是否与客户或供应商存在资金往来;(7)发行人为减少现金交易所采取的改进措施及进展情况;
(8)发行人是否已在招股说明书中充分披露上述情况及风险。结合上述要求,中介机构应详细说明对发行人现金交易可验证性及相关内控有效性的核查方法、过程与证据,对发行人报告期现金交易的真实性、合理性和必要性发表明确意见。符合上述要求的现金交易通常不影响内控有效性的判断。

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323、公司控股上市公司可以根据自身情况和发展需要,开展的再融资的工作有( )

A.  配股、增发

B.  增发、可转债

C.  可转债、优先股

D.  配股、增发、可转债、优先股等

解析:解析公司控股上市公司可以根据自身情况和发展需要,开展配股、增发、可转债、优先股等再融资工作,获取长期稳定的发展资金,优化股权结构,寻求优质战略投资者。
(中国南方电网有限责任公司控股上市公司市值管理细则,第二章,第十六条)

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67.并购重组过程中,防范内幕信息泄露和内幕交易有哪些注意事项?

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第376条

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172、根据公司法律制度的规定,有限责任公司的成立日期为()。

A.  公司登记机关受理设立申请之日

B.  公司企业法人营业执照签发之日

C.  公司企业法人营业执照领取之日

D.  公司股东缴足出资之日

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152、下列关于子公司法人资格和民事责任承担的表述中,符合公司法律制度规定的是()。

A.  子公司不具有法人资格,其民事责任由母公司承担

B.  子公司不具有法人资格,其财产不足以清偿的民事责任,由母公司承担

C.  子公司具有法人资格,独立承担民事责任

D.  子公司不具有法人资格,应与母公司共同承担民事责任

解析:解析子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。

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9、发行人依法披露的信息,必须保证 、 、 ,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第一章总则-第四条:
发行人依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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73.请简要说明与主板市场相比,创业板市场的功能体现在哪些方面?

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第9问创业板的含义和特点是什么。

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