123、证券的代销、包销期限最长不得超过_______。
解析:解析:根据《证券法》第三十一条:证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
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68、如果发生关联交易的业务不属于企业主营业务范围、占比较低,或者盈利能力不强的,企业可以考虑通过( )的方式来规范关联交易
解析:解析《资本运营学习丛书》第84条:如果发生关联交易的业务不属于企业主营业务范围、占比较低,或者盈利能力不强的,企业可以考虑对该业务或者对应的关联方进行剥离。
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357、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列有关说法正确的是( )。
A. 应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B. 网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C. 网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D. 发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
解析:解析首次公开发行股票并在创业板上市发行承销的特别规定
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318、公司控股上市公司应当保持什么样的治理体系和监督机制( )
A. 健全、有效
B. 健全、透明
C. 有效、透明
D. 健全、有效、透明
解析:解析公司控股上市公司应当保持健全、有效、透明的治理体系和监督机制,保证股东大会、董事会、监事会规范运作,督促董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务,积极履行社会责任,保护利益相关者的合法权益。(中国南方电网有限责任公司控股上市公司市值管理细则,第二章,第八条)
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71、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。
解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第二十一条
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210、契约制私募股权基金组织形式不可以借助信托平台,快速集中大量资金。
解析:解析:契约制私募股权基金组织形式可以借助信托平台,快速集中大量资金。
(资本运营丛书,103问)
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63、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,交易价款应当以人民币计价,通过 以货币进行结算。
解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第二十七条“交易价款应当以人民币计价,通过产权交易机构以货币进行结算。”
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144、拟上市单位应当分析在上市前能否符合《证券法》《公司法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等规定的发行条件,包括 、规范运行、财务会计等各项规定条件。
解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第一节第五条。
第五条 拟上市单位应当分析在上市前能否符合《证券法》《公司法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等规定的发行条件,包括主体资格、规范运行、财务会计等各项规定条件。
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110、募集说明书或者其他证券发行信息披露文件不得使用超过有效期的( )报告或者( )报告。
解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第四章 信息披露 第四十八条】
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94、 公开发行可转换公司债券,都应当提供担保。
解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第二十条:
公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。
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