（）负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A.  风险为本

B. 了解你的客户

C. 规则为本

D. 防范为本

A. 七

B. 五

C. 十

D. 九

A.  十年有期徒刑

B. 七年有期徒刑

C. 五年有期徒刑

D. 十五年有期徒刑

A. 成本低

B. 高效率

C. 广覆盖

D. 内容复杂

A. 以辖区为中心

B. 以客户为中心

C. 以营销为中心

D. 以管户为中心

A. 审批

B. 备案

C. 登记

D. 核准

A. 1.5%

B. 2%

C. 2.5%

D. 3%

A. 保证

B. 连带

C. 全部

D. 部分

A. 限时受理

B. 专人受理

C. 直接受理

D. 柜台受理

A.  未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

B. 违反保密规定，泄露有关信息的

C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D. 拒绝提供调查材料