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403.省联社对农商银行反洗钱考核坚持以“日常监测、现场督查、定期通报、年终总评”为
原则,结合内外部检查结果、系统分析及向省联社报送资料为考核依据,以非现场考核为主
要方式。
402.申请人或者收款人为单位的,银行不得为其签发现金银行汇票。
401.申请人或者收款人为单位的,不得在“银行汇票申请书”上填明“现金”字样。
400.申请人和收款人均为单位,需要使用银行汇票向代理付款人支取现金的,申请人须在银
行汇票申请书上填明代理付款人名称,在汇票金额栏先填写现金字样,后填写汇票金额。
399.商业银行与客户的业务往来,应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。
398.商业银行与保险公司结算佣金,应当由保险公司二级分支机构向商业银行一级分支机构
或者至少二级分支机构统一转账支付。
397.商业银行有下列情形之一的,应当自该情形发生之日起 5 个工作日内,由法人机构或其
授权的分支机构通过中国银保监会规定的监管信息系统报告:(一)变更名称、住所或者营
业场所;(二)授权网点经营保险代理业务;(三)变更网点经营保险代理业务授权;(四)
变更保险代理业务责任部门和责任人;(五)中国银保监会规定的其他报告事项。
396.商业银行应将大额风险暴露管理纳入全面风险管理体系,建立完善与业务规模及复杂程
度相适应的组织架构、管理制度、信息系统等,有效识别、计量、监测和防控大额风险。
395.商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。正确处理业务
发展和合规管理、风险管理的关系,不断完善考核机制,培育全员合规风险“零容忍”思想。
建立有效的问责制度,严格责任追究。
394.商业银行应加强对营业网点办公和营业场所的管理,通过布设电子监控设备等手段,及
时发现和防止员工以本人名义违规与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷活动。
