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理财从业资格考试练习
1,243
多选题

对资产管理业务实施监管遵循以下原则

A
机构监管与功能监管相结合
B
实行穿透式监管
C
强化宏观审慎管理
D
实现实时监管

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

题目解析 在资产管理业务实施监管方面,需要遵循以下原则: A. 机构监管与功能监管相结合:这意味着监管机构不仅要对资产管理机构整体进行监管,还要关注其具体业务功能,确保全面有效的监管。 B. 实行穿透式监管:这意味着监管机构要深入了解资产管理机构的内部运作、风险暴露等,以便更好地把握其风险状况。 C. 强化宏观审慎管理:这是指监管机构要从宏观角度出发,对整个资产管理行业的风险情况进行监控和管理,以防范系统性风险。 D. 实现实时监管:这意味着监管机构要借助现代科技手段,实时了解资产管理机构的业务运作,以及市场风险的变化情况。 因此,选项ABCD都是正确的,因为它们涵盖了资产管理业务监管所需遵循的关键原则。
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