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金融纪检合规理论知识题库
2,598
多选题

新版客户风险统计制度中,法定代表人、高管及重要关联人信息说法正确的是()

A
信贷管理系统-客户概况-联系信息-法定代表人
B
信贷管理系统-客户关联信息-高管人员信息
C
信管系统未录入的,需要在客户风险统计系统中进行逻辑校验补录
D
如客户的法定代表人更换应及时更新信贷管理系统
E
如客户的法定代表人更换应及时更新客户风险统计系统

答案解析

正确答案:BC
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单选题

以下代销理财产品准入条件描述正确的是()。

单选题

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单选题

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)规定,每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的( ),每只封闭式公募产品、每只私募产品的总资产不得超过该产品净资产的( )。

单选题

金融市场业务授权分为基本授权和特别授权两种方式,其中可以进行转授权的是( )。

单选题

前台交易部门应加强对授信对象的动态管理, 及时了解授信对象的资信和财务变动情况,至少每( )全面跟踪一次,并向中台风险部门报告。

单选题

A行社2016年9月末资产总额100亿,负债总额80亿,各项存款60亿。11月末资产总额120亿,负债总额100亿,各项存款80亿。为建立市场风险限额管理制度,合理配置投资品种。该行社2016年12月15日债券投资额最高不得超过( )亿。

单选题

本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户,并配以示例说明最( )投资情形下的投资结果。

单选题

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单选题

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单选题

合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于( )万元,投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。

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