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金融纪检合规理论知识题库
2,598
多选题

新版客户风险统计制度《对公及同业客户授信和表内外业务统计表》中表外业务余额包括()

A
承兑
B
信用证
C
保函
D
担保
E
其他表外业务

答案解析

正确答案:ABCDE
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单选题

代销理财新产品准入参考发行机构同类产品过往业绩进行评定,但新产品初始募集规模下限不低于 ()亿元。

单选题

根据业务中断的持续时间、影响范围及程度等情况,理财销售管理系统业务运营中断事件等级划分为四个等级,其中认定为Ⅲ级(一般)等级是()

单选题

以下代销理财产品准入条件描述正确的是()。

单选题

原则上准入 6 个月(含)以内的合作机构,代销产品风险评级应控制在() 以内(含),代销产品额度上限为() 亿元。

单选题

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)规定,每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的( ),每只封闭式公募产品、每只私募产品的总资产不得超过该产品净资产的( )。

单选题

金融市场业务授权分为基本授权和特别授权两种方式,其中可以进行转授权的是( )。

单选题

前台交易部门应加强对授信对象的动态管理, 及时了解授信对象的资信和财务变动情况,至少每( )全面跟踪一次,并向中台风险部门报告。

单选题

A行社2016年9月末资产总额100亿,负债总额80亿,各项存款60亿。11月末资产总额120亿,负债总额100亿,各项存款80亿。为建立市场风险限额管理制度,合理配置投资品种。该行社2016年12月15日债券投资额最高不得超过( )亿。

单选题

本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户,并配以示例说明最( )投资情形下的投资结果。

单选题

理财产品风险评级结果应当以风险等级体现,由低到高至少包括一级至( )级,并可根据实际情况进一步细分。

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