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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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【21】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号发布)第十七条规定情形的可疑交易报告,义务机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行或当地分支机构报送。( )

A、　正确

B、　错误

答案：A

反洗钱测试题题库2022.4

【5】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,信托的受益所有人是指信托的()、()、()以及()。( )

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【33】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当获得()的批准。( )

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【3】(判断)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况,并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。( )

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【16】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交大额交易报告。( )

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【23】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需提交可疑交易报告。( )

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【1】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当严格按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。( )

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【25】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期,金融机构在履行必要的告知程序后,客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的,金融机构应当中止为客户办理业务。( )

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【51】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,各主管部门要指导相关行业协会积极参与“三反”工作,制定反洗钱自律规则和工作指引,加强自律管理,强化反洗钱义务机构守法、诚信、自律意识,推动反洗钱义务机构积极参与和配合“三反”工作,促进反洗钱义务机构之间交流信息和经验,营造积极健康的反洗钱合规环境。( )

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【10】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行等金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当识别并核实客户身份,了解并登记哪些信息( )

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【5】(多选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的,金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。申请经批准后,金融机构和特定非金融机构可以允许客户按照指定()、指定()、指定()等进行金融交易。( )

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