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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

题目内容

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判断题

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【1】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构在识别客户身份时,应通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户建立、维持业务关系的目的及性质,并在适当情况下获取相关信息。( )

A、　正确

B、　错误

答案：A

反洗钱测试题题库2022.4

【15】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,对于寿险和具有投资功能的财产险业务,义务机构应当充分考虑保单()的风险状况,决定是否对受益人开展强化的身份识别措施。( )

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【22】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构应当将汇款人和收款人的姓名或名称、账号或唯一交易识别码完整传递给接收汇款的机构。( )

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【17】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构开展现场风险评估应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》,经本行(营业管理部)行长(主任)或者分管副行长(副主任)批准后,至少提前()个工作日将《反洗钱监管通知书》送达被评估的金融机构。( )

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【13】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当按照法律法规和行业规则规定的保存范围、保存期限、技术标准,妥善保存开展客户身份识别、交易监测分析、大额交易报告和可疑交易报告等反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料,确保能够完整重现每笔交易,确保相关工作可追溯。( )

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【19】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。金融机构、特定非金融机构总部收到报告后,应当及时将相关情况报告总部所在地公安机关和国家安全机关,同时抄报总部所在地()分支机构。( )

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【24】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,可疑交易符合下列哪些选项情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查?( )

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【4】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当通过互联网金融反洗钱和反恐怖融资网络监测平台进行反洗钱和反恐怖融资履职登记。( )

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【4】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,合伙企业的受益所有人是指拥有超过()合伙权益的自然人。( )

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【7】(多选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,金融机构和特定非金融机构采取措施后,认为相关主体可能涉嫌犯罪的,应当向当地公安机关等有权机关报案,依法配合立案侦查,协助公安机关、人民检察院和人民法院等有权机关依法采取()、()、()等措施。( )

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【16】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交大额交易报告。( )

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