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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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判断题

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【9】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构及其工作人员对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密,不得违反规定向任何单位及个人提供和透露,不得在采取冻结措施后通知资产的所有人、控制人或者管理人。( )

A、　正确

B、　错误

答案：B

反洗钱测试题题库2022.4

【36】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱行政主管部门和国务院银行业、证券、保险监督管理机构要加强反洗钱监管,以促进反洗钱义务机构()、()风险为目标,逐步建立健全法人监管框架。( )

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【19】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,充分发挥反洗钱工作部际联席会议作用,加强反洗钱行政主管部门和()之间的协调,完善监管制度、政策和措施,开展联合监管行动,共享监管信息,协调跨境监管合作。( )

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【22】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。( )

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【2】(多选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,客户属于名单范围的,金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于当日将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。应当采取的措施包括但不限于:(),(),(),()等金融服务,依法冻结账户资产。( )

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【13】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,保险公司在与客户订立人寿保险合同和具有投资性质的保险合同时,应当开展客户尽职调查,确认投保人和被保险人之间的关系,以及被保险人和受益人之间的关系,登记投保人身份基本信息,并留存投保人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件;识别、核实并登记( )的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限,

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【14】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制,成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组,定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作。以风险评估发现的问题为导向,制定并定期更新反洗钱和反恐怖融资战略,确定反洗钱和反恐怖融资工作的()、()和(),明确任务分工,加大高风险领域反洗钱监管力度。( )

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【1】(多选)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,互联网金融业务反洗钱和反恐怖融资工作的具体范围由中国人民银行会同国务院有关金融监督管理机构按照法律规定和监管政策确定、调整并公布,包括但不限于()、()、()、()、互联网基金销售、互联网保险、互联网信托和互联网消费金融等。( )

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【26】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构在处理跨境汇款业务过程中,应当严格执行联合国安理会有关防范和打击恐怖主义和恐怖融资的相关决议(如联合国安理会第1267号决议和第1373号决议及其后续决议),禁止与决议所列的个人或实体进行交易,并按照规定采取限制交易、冻结等控制措施。( )

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【39】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,()、()、()、()等方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。( )

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【31】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资,并且开展客户尽职调查会导致发生泄密事件的,金融机构可以不开展客户尽职调查和提交可疑交易报告。( )

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判断题

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