【13】(多选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,符合下列哪些情形之一的,金融机构、特定非金融机构应当立即解除冻结措施?( )
A. 公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整,不再需要采取冻结措施的
B. 公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的
C. 公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动,对有关资产的处理另有要求并书面通知的
D. 人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的
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【42】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立健全反洗钱义务机构洗钱和恐怖融资风险()制度,对新产品、新业务、新技术、新渠道产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。( )
A. 内部控制
B. 自评估
C. 监测分析
D. 管理
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【11】(多选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当按照中国人民银行的规定报送反洗钱和反恐怖融资工作信息。金融机构应当对相关信息的()、()、()负责。( )
A. 真实性
B. 完整性
C. 有效性
D. 客观性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6eb8-c053-2053bf64dd08.html
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【14】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制,成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组,定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作。以风险评估发现的问题为导向,制定并定期更新反洗钱和反恐怖融资战略,确定反洗钱和反恐怖融资工作的()、()和(),明确任务分工,加大高风险领域反洗钱监管力度。( )
A. 长远目标
B. 阶段性目标
C. 主要任务
D. 重大举措
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【7】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,在与非自然人客户业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,应当同时开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息()、()和()。( )
A. 完整性
B. 准确性
C. 时效性
D. 稳定性
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【1】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构在识别客户身份时,应通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户建立、维持业务关系的目的及性质,并在适当情况下获取相关信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd19.html
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【2】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的基本原则有( )
A. 坚持问题导向,发挥工作合力。
B. 坚持防控为本,有效化解风险。
C. 坚持立足国情,为双向开放提供服务保障。
D. 坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务机构主体作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6ad0-c053-2053bf64dd15.html
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【28】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当采取()、()、()等严格的风险管理措施。( )
A. 调高客户风险等级
B. 调低客户风险等级
C. 加强资金交易监测分析
D. 获取高级管理层批准
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【20】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,以依法合规为前提、()为目标,探索研究“三反”数据信息共享标准和统计指标体系,明确相关单位的数据提供责任和数据使用权限。( )
A. 数据共享
B. 协调一致
C. 资源整合
D. 安全可靠
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【44】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短保存期限保存。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd01.html
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