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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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【21】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告。( )

A、　正确

B、　错误

答案：A

反洗钱测试题题库2022.4

【2】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构,按本办法规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。( )

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【4】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及()、()、()等情况进行综合判断。( )

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【22】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构应当将汇款人和收款人的姓名或名称、账号或唯一交易识别码完整传递给接收汇款的机构。( )

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【13】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,加强反洗钱行政主管部门、税务机关与()、()、()间的沟通协调,进一步完善可疑交易线索合作机制,加强情报会商和信息反馈机制,分析洗钱、恐怖融资和逃税的形势与趋势,不断优化反洗钱调查的策略、方法和技术。( )

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【19】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,信托的()、()、()为非自然人的,义务机构应当逐层深入,追溯到对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人,并将其判定为受益所有人。( )

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【26】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构在处理跨境汇款业务过程中,应当严格执行联合国安理会有关防范和打击恐怖主义和恐怖融资的相关决议(如联合国安理会第1267号决议和第1373号决议及其后续决议),禁止与决议所列的个人或实体进行交易,并按照规定采取限制交易、冻结等控制措施。( )

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【35】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。( )

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【11】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构不得为身份不明或者拒绝身份查验的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户,不得与明显具有非法目的的客户建立业务关系。( )

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【19】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程;不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由。( )

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判断题

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反洗钱测试题题库2022.4

【21】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告。( )

A、　正确

B、　错误

答案：A