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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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【14】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由收单机构报告。( )

A、　正确

B、　错误

答案：A

反洗钱测试题题库2022.4

【5】(多选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,应当立即将资产()、()、()、()等情况以书面形式报告资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构。( )

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【46】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,积极鼓励创新反洗钱培训教育形式,充分利用现代科技手段扩大受众范围,加大对基层人员的教育培训力度。( )

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【32】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当按照()、()的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。( )

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【19】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,信托的()、()、()为非自然人的,义务机构应当逐层深入,追溯到对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人,并将其判定为受益所有人。( )

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【9】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,银行机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付、实物贵金属买卖、销售各类金融产品等一次易且交易金额单笔人民币()元以上或者外币等值()美元以上的应当开展客户尽职调查。( )

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【1】(多选)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,互联网金融业务反洗钱和反恐怖融资工作的具体范围由中国人民银行会同国务院有关金融监督管理机构按照法律规定和监管政策确定、调整并公布,包括但不限于()、()、()、()、互联网基金销售、互联网保险、互联网信托和互联网消费金融等。( )

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【8】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,可以与客户建立或维持业务关系,但应当考虑提交可疑交易报告。( )

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【15】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告。( )

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【29】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,按照“()”原则,由反洗钱行政主管部门会同特定非金融行业主管部门发布特定行业的反洗钱和反恐怖融资监管制度,根据行业监管现状、被监管机构经营特点等确定行业反洗钱和反恐怖融资监管模式。( )

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【26】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与客户建立业务关系时或者业务存续期间,综合考虑()、资金来源和用途等因素,对于存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的,或者客户为国家司法、执法和监察机关调查、发布的涉嫌洗钱或者恐怖融资及相关犯罪人员的,应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。( )

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