【6】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当遵循风险为本方法,根据法律法规和行业规则,建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,强化反洗钱和反恐怖融资合规管理,完善相关风险管理机制。( )
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【6】(判断)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。( )
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【3】(多选)根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,根据客户及其申请业务的风险状况,可采取()、()等措施,必要时应当拒绝开户。( )
A. 缩短开户审查期限
B. 延长开户审查期限
C. 降低客户尽职调查力度
D. 加大客户尽职调查力度
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【17】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱行政主管部门要加强()和()工作,相关单位要加强对线索使用查处情况的及时反馈,形成打击洗钱、恐怖融资和逃税的合力,维护金融秩序和社会稳定。( )
A. 监督检查
B. 监测分析
C. 可疑交易线索移送
D. 案件协查
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【24】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,对照国际公约要求,根据我国反恐实际需要,推动逐步完善有关恐怖融资犯罪的刑事立法,加强司法解释工作。( )
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【36】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,发现或者有合理理由怀疑受益所有人信息有误的,开立账户的义务机构不得自行独立开展受益所有人身份识别工作。( )
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【4】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及()、()、()等情况进行综合判断。( )
A. 股东数量
B. 财务决策
C. 人事任免
D. 经营管理
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【18】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份,包括()方式。
A. 通过公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理等部门或者其他政府公开渠道获取的信息核实客户身份;
B. 通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息核实客户身份;
C. 客户补充其他身份资料或者证明材料;
D. 中国人民银行认可的其他信息来源。
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【23】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,按照我国参加的国际公约和明确承诺执行的国际标准要求,研究扩大洗钱罪的上游犯罪范围,将上游犯罪本犯纳入洗钱罪的主体范围。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd05.html
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【27】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂,存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的,受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形,或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的,义务机构应当综合考虑()、()、()、()等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系。( )
A. 成本收益
B. 合规控制
C. 风险管理
D. 国别制裁
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd07.html
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