【31】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,()、()、()地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。( )
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【13】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人,包括但不限于:();();();()等。( )
A. 直接或者间接决定董事会多数成员的任免
B. 决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行
C. 决定公司的财务预算、人事任免、投融资、担保、兼并重组
D. 长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金
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【29】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的()和()。( )
A. 专职人员
B. 资源保障
C. 信息支持
D. 制度建设
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【4】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的,金融机构、特定非金融机构应当停止采取冻结措施。( )
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【10】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构不必承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任。( )
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【8】根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,加强受益所有人身份识别工作与()、()、()等工作的有效衔接。( )
A. 客户分类管理
B. 客户尽职调查
C. 交易监测分析
D. 反洗钱名单监控
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【7】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构应当合并提交大额交易报告。( )
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【25】 根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期,金融机构在履行必要的告知程序后,客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的,金融机构应当中止为客户办理业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6a70-c053-2053bf64dd06.html
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【9】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构在充分评估以下哪些非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人?( )
A. 个体工商户
B. 个人独资企业
C. 不具备法人资格的专业服务机构
D. 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
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【30】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,对已采取简化尽职调查措施的客户、业务关系或者交易,金融机构应当定期审查其风险状况,根据风险高低调整所提供的服务范围和业务功能。( )
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