【3】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd0e.html
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【42】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立健全反洗钱义务机构洗钱和恐怖融资风险()制度,对新产品、新业务、新技术、新渠道产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。( )
A. 内部控制
B. 自评估
C. 监测分析
D. 管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd19.html
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【33】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,但应当通过()形式确定双方的反洗钱职责。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd1d.html
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【22】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,基金尚未完成募集,暂时无法确定权益份额的,义务机构可以暂时将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人;基金完成募集后,义务机构应当及时按照规定标准判定受益所有人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd21.html
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【4】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当通过互联网金融反洗钱和反恐怖融资网络监测平台进行反洗钱和反恐怖融资履职登记。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7628-c053-2053bf64dd01.html
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【24】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险,在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免等措施,建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd22.html
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【38】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,加强反洗钱义务机构总部()要求,强化董事、监事和高级管理人员责任,督促反洗钱义务机构提高履行反洗钱义务的执行力。( )
A. 公司治理
B. 内控机制
C. 制度建设
D. 财务管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd17.html
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【9】(多选)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,应当采取以下哪些措施?( )
A. 确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B. 立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
C. 在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
D. 避免承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd1f.html
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【21】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,不存在拥有超过25%权益份额的自然人的,义务机构可以将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd20.html
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【18】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,在行业监管规则中嵌入()要求,构建涵盖事前、事中、事后的完整监管链条。( )
A. 反洗钱监管
B. 反洗钱义务
C. 反洗钱合规
D. 风险为本
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd10.html
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