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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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【6】(判断)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当设立专门部门或者指定外部机构牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作。( )

A、　正确

B、　错误

答案：B

反洗钱测试题题库2022.4

【38】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,政府主管部门、非自然人客户以及有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料,是义务机构开展受益所有人身份识别工作的重要基础。( )

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【36】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱行政主管部门和国务院银行业、证券、保险监督管理机构要加强反洗钱监管,以促进反洗钱义务机构()、()风险为目标,逐步建立健全法人监管框架。( )

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【45】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料、交易记录以及包含客户身份资料、交易记录的介质移交给( )

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【44】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短保存期限保存。( )

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【15】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的,资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。( )

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【33】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。( )

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【11】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括:()、()、合伙协议、信托协议、()、()以及其他可以验证客户身份的文件。( )

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【27】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于掌握汇款人和收款人双方信息的义务机构,在跨境汇款业务处理过程中,应当审核汇款人和收款人双方的信息, 发现可疑情形的,按照规定提交可疑交易报告。( )

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【26】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与客户建立业务关系时或者业务存续期间,综合考虑()、资金来源和用途等因素,对于存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的,或者客户为国家司法、执法和监察机关调查、发布的涉嫌洗钱或者恐怖融资及相关犯罪人员的,应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。( )

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