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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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判断题

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【52】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立常态化的“三反”宣传教育机制,向社会公众普及“三反”基本常识,提示风险,提高社会公众自我保护能力。采取灵活多样的形式开展宣传教育,提升社会公众“三反”意识,增强其主动配合“三反”工作的意愿,为开展“三反”工作营造良好氛围。( )

A、　正确

B、　错误

答案：A

反洗钱测试题题库2022.4

【50】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立与部分重点国家(地区)的反洗钱监管合作机制,督促指导中资金融机构及其海外分支机构提升反洗钱工作意识和水平,维护其合法权益。( )

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【6】(多选)根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括但不限于()。( )

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【7】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当任命或者授权一名()牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源。( )

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【1】(多选)根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取()、()、()、()、公用事业账单(如电费、水费等缴费凭证)验证、网络信息查验等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。( )

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【11】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,研究设计洗钱和恐怖融资风险评估体系,建立反洗钱和反恐怖融资战略形成机制。积极发挥风险评估在()、()、()方面的基础性作用,开展风险导向的反洗钱和反恐怖融资战略研究。( )

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【19】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,在开展现场风险评估时,中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于()人,并出示合法证件。( )

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【8】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当统一尽职调查措施的程度,采取一致的客户尽职调查具体方式,不应采取与风险状况明显不符的尽职调查措施,把握好防范风险与优化服务的平衡。( )

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【45】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,以加强异常交易监测为切入点,综合运用()监测、()监测和()监测等信息,及时发现跨境洗钱和恐怖融资风险。( )

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【39】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,探索建立与法人监管相适应的监管分工合作机制,搭建满足()监管需要的技术平台,逐步实现反洗钱监管信息跨区域共享。( )

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