【19】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。金融机构、特定非金融机构总部收到报告后,应当及时将相关情况报告总部所在地公安机关和国家安全机关,同时抄报总部所在地()分支机构。( )
A. 检察机关
B. 外交部
C. 中国人民银行
D. 监察机关
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2d30-c053-2053bf64dd0e.html
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【8】(多选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时,应当告知对方通过()、()或者()等提出请求,不得擅自采取行动。( )
A. 外交途径
B. 司法协助途径
C. 金融监管合作途径
D. 民间合作途径
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd18.html
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【17】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。不存在拥有超过25%合伙权益的自然人的,义务机构可以参照公司受益所有人标准判定合伙企业的受益所有人。采取上述措施仍无法判定合伙企业受益所有人的,义务机构至少应当将合伙企业的()或者()判定为受益所有人。( )
A. 普通合伙人
B. 合伙事务执行人
C. 高级管理层
D. 法定代表人
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【27】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于掌握汇款人和收款人双方信息的义务机构,在跨境汇款业务处理过程中,应当审核汇款人和收款人双方的信息, 发现可疑情形的,按照规定提交可疑交易报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd2c.html
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【38】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,政府主管部门、非自然人客户以及有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料,是义务机构开展受益所有人身份识别工作的重要基础。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd2b.html
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【21】(多选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,本办法所称冻结措施,是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施,包括但不限于以下哪些措施?( )
A. 报送可疑交易报告
B. 终止金融交易
C. 拒绝资产的提取、转移、转换
D. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
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【15】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,对于寿险和具有投资功能的财产险业务,义务机构应当充分考虑保单()的风险状况,决定是否对受益人开展强化的身份识别措施。( )
A. 保险人
B. 被保险人
C. 投保人
D. 受益人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd10.html
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【15】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的,资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd15.html
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【29】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd24.html
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【45】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料、交易记录以及包含客户身份资料、交易记录的介质移交给( )
A. 中国人民银行
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国银行保险监督管理委员会
D. 中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会或者中国证券监督管理委员会指定的机构。
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