【19】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,在开展现场风险评估时,中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于()人,并出示合法证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd06.html
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【16】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,银行、非银行支付机构为特约商户提供收单服务,应当对特约商户开展客户尽职调查,并登记特约商户的基本信息,留存特约商户的身份证明文件的复印件或者影印件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6a70-c053-2053bf64dd03.html
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【8】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的()、()和()。( )
A. 种类
B. 号码
C. 有效期限
D. 民族
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【27】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,完善和细化各行政主管部门、金融监管部门和反洗钱义务机构执行联合国安理会反恐怖融资决议要求的程序规定和监管措施,进一步明确资产冻结()、()、()、()及相关法律责任,保证联合国安理会相关决议执行时效。( )
A. 时效
B. 范围
C. 程序
D. 善意第三人保护
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【1】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,为了()目的,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律、行政法规的规定,制定了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。( )
A. 预防和遏制洗钱和恐怖融资活动
B. 规范金融机构客户尽职调查行为
C. 规范金融机构客户身份资料及交易记录保存行为
D. 维护国家安全和金融秩序
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【20】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于单笔人民币1万元或外币等值1000美元以上的跨境汇出汇款,义务机构还应当登记汇款人的有效身份证件或其他身份证明文件的号码,并通过核对或查看已留存的客户有效身份证件、其他身份证明文件等措施核实汇款人信息,确保信息的准确性。如怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的,无论交易金额大小,义务机构应当核实汇款人信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd26.html
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【3】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当报告下列大额交易:当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含()万元)、外币等值()万美元以上(含()万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。( )
A. 5;5;1;1
B. 20;20;1;1
C. 50;50;10;10
D. 200;200;20;20
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd1f.html
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【25】 根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期,金融机构在履行必要的告知程序后,客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的,金融机构应当中止为客户办理业务。( )
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【2】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的基本原则有( )
A. 坚持问题导向,发挥工作合力。
B. 坚持防控为本,有效化解风险。
C. 坚持立足国情,为双向开放提供服务保障。
D. 坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务机构主体作用。
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【10】(判断)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当要求其境外分支机构和控股附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行本办法;驻在国家(地区)有更严格要求的,仍执行本办法。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd16.html
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