【6】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当在总部层面对客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存工作作出统一部署或者安排,制定反洗钱和反恐怖融资信息共享制度和程序,以保证客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理工作有效开展。( )
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【22】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构应当将汇款人和收款人的姓名或名称、账号或唯一交易识别码完整传递给接收汇款的机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd28.html
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【8】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,到2020年,初步形成()、()、()的“三反”法律法规体系,建立职责清晰、权责对等、配合有力的“三反”监管协调合作机制,有效防控洗钱、恐怖融资和逃税风险。( )
A. 适应社会主义市场经济要求
B. 适合中国国情
C. 符合国际标准
D. 处于国际一流
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【25】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经()批准或者授权,进一步深入了解客户财产和资金来源,并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。( )
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 反洗钱管理部门
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【1】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当严格按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。( )
A. 外交部
B. 公安部
C. 国家安全部
D. 中国人民银行
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【28】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当采取()、()、()等严格的风险管理措施。( )
A. 调高客户风险等级
B. 调低客户风险等级
C. 加强资金交易监测分析
D. 获取高级管理层批准
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【40】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,在严格遵守保密规定的前提下,研究建立反洗钱义务机构之间的反洗钱工作信息交流平台和交流机制。( )
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【21】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,稳步推进数据信息共享机制建设,既要严格依法行政,保护()和(),又要推进相关数据库建设,鼓励各方参与共享。( )
A. 商业秘密
B. 个人隐私
C. 人身安全
D. 社会秩序
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【1】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,为了()目的,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律、行政法规的规定,制定了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。( )
A. 预防和遏制洗钱和恐怖融资活动
B. 规范金融机构客户尽职调查行为
C. 规范金融机构客户身份资料及交易记录保存行为
D. 维护国家安全和金融秩序
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【4】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当报告下列大额交易:非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含()万元)、外币等值()万美元以上(含()万美元)的款项划转。( )
A. 5;5;1;1
B. 20;20;1;1
C. 50;50;10;10
D. 200;200;20;20
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