【21】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构进行约见谈话前,应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》。《反洗钱监管通知书》应当至少提前()个工作日送达被谈话机构。情况特殊需要立即进行约见谈话的,应当在约见谈话现场送达《反洗钱监管通知书》。( )
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【13】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在()金融机构开立的账户或者()银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。( )
A. 境内;境内
B. 境内;境外
C. 境外;境内
D. 境外;境外
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2d30-c053-2053bf64dd04.html
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【1】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制是(),是(),是()。( )
A. 建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容
B. 推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障
C. 参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段
D. 防范化解金融风险的必要条件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6ad0-c053-2053bf64dd14.html
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【26】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立定向金融制裁名单的认定发布制度,明确相关单位在名单提交、审议、发布、监督执行、除名等方面的职责分工。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd08.html
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【23】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的,义务机构可以参照基金受益所有人判定标准执行;无法参照执行的,义务机构可以将其()、()或者()等判定为受益所有人。( )
A. 主要负责人
B. 主要管理人
C. 主要发起人
D. 主要投资人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd06.html
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【14】（判断）根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求，义务机构应当建立工作机制，及时获取金融行动特别工作组（FATF）发布和更新的高风险国家或地区名单。
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【7】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查,可采取哪些尽职调查措施( )
A. 识别客户身份,并通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份;
B. 了解客户建立业务关系和交易的目的和性质,并根据风险状况获取相关信息;
C. 对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形,了解客户的资金来源和用途,并根据风险状况采取强化的尽职调查措施;
D. 在业务关系存续期间,对客户采取持续的尽职调查措施,审查客户状况及其交易情况,以确认为客户提供的各类服务和交易符合金融机构对客户身份背景、业务需求、风险状况以及对其资金来源和用途等方面的认识;
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【13】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,加强反洗钱行政主管部门、税务机关与()、()、()间的沟通协调,进一步完善可疑交易线索合作机制,加强情报会商和信息反馈机制,分析洗钱、恐怖融资和逃税的形势与趋势,不断优化反洗钱调查的策略、方法和技术。( )
A. 监察机关
B. 侦查机关
C. 行政执法机关
D. 审判机关
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【29】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。( )
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【46】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构违反本办法的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,采取或者建议 HYPERLINK http://quote.eastmoney.com/SH601988.html" 中国银行 保险监督管理委员会和中国证券监督管理委员会采取下列措施:( )"
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止从事有关金融行业的工作。
C. 由具有处罚权限的中国人民银行分支机构,按照前款规定进行处罚或者提出建议。
D. 做破产处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6ad0-c053-2053bf64dd11.html
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