【9】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,银行机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付、实物贵金属买卖、销售各类金融产品等一次易且交易金额单笔人民币()元以上或者外币等值()美元以上的应当开展客户尽职调查。( )
A. 1万 5000
B. 5万 1万
C. 10万 5万
D. 15万 5万
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd00.html
点击查看答案
【12】(多选)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,包括但不限于以下哪些措施?( )
A. 进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率。
B. 进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源。
C. 进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机。
D. 适度提高交易监测的频率及强度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd20.html
点击查看答案
【31】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,()、()、()地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd13.html
点击查看答案
【27】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求,并对分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd08.html
点击查看答案
【3】(判断)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,金融机构和特定非金融机构采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd0c.html
点击查看答案
【6】(判断)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当设立专门部门或者指定外部机构牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd14.html
点击查看答案
【19】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,在开展现场风险评估时,中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于()人,并出示合法证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd06.html
点击查看答案
【10】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构及其员工应当对报告可疑交易、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查等有关反洗钱和反恐怖融资工作信息予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7628-c053-2053bf64dd07.html
点击查看答案
【3】(多选)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,中国互联网金融协会按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定,();();()。( )
A. 协调其他行业自律组织,制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的行业规则
B. 配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作,开展洗钱和恐怖融资风险评估,发布风险评估报告和风险提示信息
C. 组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约
D. 负责从业机构大额交易和可疑交易报告的接收、分析和保存,并按照规定向中国人民银行报告分析结果
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-7688-c053-2053bf64dd02.html
点击查看答案
【29】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd24.html
点击查看答案
