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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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多选题

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【15】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,对依据()、()等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。( )

A、　《中华人民共和国刑法》

B、　《中华人民共和国公司法》

C、　《中华人民共和国证券法》

D、　《中华人民共和国劳动法》

答案：BC

反洗钱测试题题库2022.4

【6】(单选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,客户认为不符合制裁条件不应被列入制裁名单的,金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出解除制裁申请。申请经批准后,金融机构和特定非金融机构应当()所采取措施并向中国人民银行和其他相关部门报告。( )

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【8】根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,加强受益所有人身份识别工作与()、()、()等工作的有效衔接。( )

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【39】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息以及反映金融机构开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料。( )

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【13】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人,包括但不限于:();();();()等。( )

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【7】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,在与非自然人客户业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,应当同时开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息()、()和()。( )

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【47】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,保险公司在办理再保险业务时,履行客户尽职调查义务同样适用本办法。( )

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【52】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立常态化的“三反”宣传教育机制,向社会公众普及“三反”基本常识,提示风险,提高社会公众自我保护能力。采取灵活多样的形式开展宣传教育,提升社会公众“三反”意识,增强其主动配合“三反”工作的意愿,为开展“三反”工作营造良好氛围。( )

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【11】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,研究设计洗钱和恐怖融资风险评估体系,建立反洗钱和反恐怖融资战略形成机制。积极发挥风险评估在()、()、()方面的基础性作用,开展风险导向的反洗钱和反恐怖融资战略研究。( )

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【11】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别,应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况,可以依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。( )

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【1】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制是(),是(),是()。( )

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