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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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多选题

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【14】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取哪些强化的身份识别措施?( )

A、　建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要

B、　建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权

C、　进一步深入了解客户财产和资金来源

D、　在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

答案：ABCD

反洗钱测试题题库2022.4

【52】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立常态化的“三反”宣传教育机制,向社会公众普及“三反”基本常识,提示风险,提高社会公众自我保护能力。采取灵活多样的形式开展宣传教育,提升社会公众“三反”意识,增强其主动配合“三反”工作的意愿,为开展“三反”工作营造良好氛围。( )

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【42】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立健全反洗钱义务机构洗钱和恐怖融资风险()制度,对新产品、新业务、新技术、新渠道产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。( )

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【21】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告。( )

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【8】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,可以与客户建立或维持业务关系,但应当考虑提交可疑交易报告。( )

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【46】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构违反本办法的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,采取或者建议 HYPERLINK http://quote.eastmoney.com/SH601988.html" 中国银行保险监督管理委员会和中国证券监督管理委员会采取下列措施:( )"

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【6】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作。( )

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【16】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,资产所有人、控制人或者管理人对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的,可以向资产所在地县级公安机关提出异议。( )

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【14】(判断)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构可以对其下级机构负责监督管理的金融机构进行反洗钱和反恐怖融资执法检查,不可以授权下级机构检查由上级机构负责监督管理的金融机构。( )

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【30】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以()为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。( )

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【1】(多选)根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取()、()、()、()、公用事业账单(如电费、水费等缴费凭证)验证、网络信息查验等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。( )

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